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二、证券监管法概述 （一）概念 证券监管法是调整证券市场监督管理机构对证券市场主体及其行为进行监督管理过程中发生的经济关系的法律规范的总称。 （二）立法概况P356 （三）监管范围 依据《证券法》第213条，境内公司股票供境外人士、机构以外币认购和交易的，具体办法由国务院另行规定。这一条的意思是，B股、H股、S股等不适用证券法，也就是说证券法是针对A股的立法。 三、证券监管体制 （一）各国监管模式比较 1、国家集中统一监管模式 以美国、日本为代表 2、自律监管模式 以英国香港地区为代表 （二）我国证券监管体制 1、实行国家集中统一监管模式 2、辅以证券业协会、证券交易所的自律管理 3、监管机构——证券监督管理委员会 P360 四、对证券发行的监管 （一）证券发行的审核制度 1、申报制 也称为注册制，以美国为代表。 2、核准制 核准制的实质是准则主义，以欧洲国家如法国、德国为代表。 我国证券发行实行核准制，由《证券法》、《公司法》规定证券发行的实质条件和程序，并由国务院证券监督管理机构或国务院授权的部门予以核准。 （二）证券发行的原则 1、公开原则 2、公平原则 3、公正原则 （三）证券发行的方式 1、公开发行 具有下列情形之一者为公开发行 第一、向不特定对象发行证券 第二、向累计超过200人的特定对象发行证券 第三、法律、行政法规规定的其他发行行为 2、非公开发行 （四）证券发行的条件 1、股票发行的条件 P365 （1）设立发行 （2）新股发行 2、公司债券发行的条件 P366 3、可转换公司债券发行的条件 4、证券公司债券发行的条件 五、对证券交易的监管 （一）证券上市监管 1、证券上市的概念 所谓证券上市，是指证券发行人已发行证券依照法定条件和程序，在证券交易所公开挂牌交易的法律行为。 2、证券上市的条件和程序 P368 3、上市证券的暂停和终止上市 （二）证券交易的限制和禁止 1、证券交易的一般性限制和禁止规定 2、禁止内幕交易 3、禁止市场操纵 4、禁止不实陈述 5、禁止欺诈客户 （三）证券信息持续公开制度 1、法定必须公开的信息 2、证券上市的信息 3、定期报告，主要是指中期报告和年度 报告 4、临时报告，主要是指重大事件报告 5、5%以上股东的持股变动报告和上市公 司收购报告 （四）上市公司收购监管 1、协议收购方式 2、要约收购方式 3、其他收购方式 六、违反证券监管法的法律责任 （一）证券违法行为的概念和种类 （二）证券违法行为的法律责任 二、产品质量的监督管理制度 （一）、企业质量体系认证制度 企业质量体系认证是指由法定的认证机构对企业的产品质量保证能力和质量管理水平进行的综合性检查和评定后，确认和证明该企业质量管理达到国际通用标准的一种制度。 我国对企业实行质量体系认证的依据是CB/T19000-ISO9000质量管理和质量保证系列国家标准。企业根据自愿原则可以向认证机构申请企业质量体系的认证。 （二）、产品质量认证制度 产品质量认证是依据产品标准和相应技术要求，经认证机构确认并通过颁发认证证书和认证标志来证明某一产品符合相应标准和相应技术要求的活动。 产品质量认证可分为安全认证和合格认证。 安全认证是以安全标准为依据进行的认证或只对产品中有关安全的项目进行认证。 合格认证是对产品的全部性能、要求，依据标准或相应技术要求进行的认证。 企业质量体系认证与产品质量认证有显著区别： 前者认证的对象是企业的质量体系，后者认证对象是企业的产品； 前者认证的依据是质量管理标准，后者认证的依据是产品标准。 前者是要证明企业质量体系是否符合质量管理标准，后者是要证明产品是否符合产品标准。 （三）、产品质量检验制度 产品质量检验是指检验机构根据一定标准对产品品质进行检测，并判断合格与否的活动，而对这一活动的方法、程序、要求和法律性质用法律加以确定就形成了产品质量检验制度。 企业产品质量检验是产品质量的自我检验，具有自主性和合法性的特点。 产品质量检验机构，是依法对生产、加工、制作和销售的产品抽查的样品进行质量检验的社会中介部门。 （四）、产品质量监督检查制度 《产品质量法》规定，国家对产品质量实现以抽查为主要方式的监督检查制度。监督抽查制度的目的在于加强对生产、流通领域的产品质量实施监督，以督促企业提高产品质量，从而保护国家和广大消费者的利益，维护社会经济秩序。 对依法进行的产品质量监督检查，生产者、销售者