2015年证券从业资格考试《证券基础知识》考前知识点精华.pdf

2011-2012 年证券从业资格考试 《证券基础知识》考前辅导基础知识点精要 （根据2011 年6 月考试新教材编写 适用 2011 年9 月-2012 年6 月考试） 前 言 一、证券从业资格考试简介 1.背景介绍 中国证券业协会行使证券业从业资格取得及执业证书管理职责。通过协会统一组织 的基础科目和一门专业科目资格考试的，即取得从业资格。 2.考试频率：一年四次。 3.考试科目 考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券基础知识》。专业科目包括： 《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。单科考 试时间为120 分钟。基础科目为必考科目，专业科目可以自选。 4.考试方式 全国统考，闭卷，采取计算机考试方式进行。 5.报名条件 （一）报名截止日年满18 周岁； （二）具有高中或国家承认相当于高中以上文凭； （三）具有完全民事行为能力。 二、对于《基础知识》科目的总体要求 内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分 类；金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类； 证券市场的产生、发展、结构、运行；证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风 险控制指标管理；中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格 管理等基础知识。 通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法 规和职业道德规范；掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。 第 1 页 共 88 页 三、题型解析 根据历年的考题，可以大致归纳如下常见的出题方法： 1.根据重大时间、地点、人物、事件出题。如就深、沪证券交易所的成立时间，可 以出判断题、单选题。就世界第一个证券交易所成立的时间、地点可以出单选、判断题。 就道-琼斯指数可以出判断题、单选题、多选题。 2.重规则出题。如就股东会议人数、证券交易佣金、市场禁入规定、高管人员任职 资格、信息披露制度等等，判断、单选、多选等各种题型都可以出。这部分的内容是相 当多的。 3.反向出题。就正确的内容反向出题，在判断题中这种出题方法很常见。如有价证 券的价格问题，股东是否具有财产直接支配权等等，都具备“但是”特点，这就是反向 出题。 4.跨章节出题。学习的时候一般都是按章节的顺序进行学习，但是有时候题目会跨 章节出。如证券基础中，把有价证券、股票、债券等证券工具的性质等混合起来，可以 出各种题型。依此类推，各门课程都可以如法炮制。 5.计算题隐蔽出题。以前的考题有专门的计算解答题，2001 年取消了这种题型， 但并不等于这些内容不考了。重要的计算方法，如保证金比例及扩大倍数、基金份额净 值等的计算，可以转化为单选、判断等题型出题。 6.条件出题。条件出题是一个大类，如证券市场产生的原因，又如衍生品的发展动 因等等，这些条件，很容易出题，多选题常见，其他题型也可以出。 7.对比出题。把相关的内容综合起来进行对比，就其相同点和区别来出题。如金融 期货和金融期权、证券自营与证券经纪、股票发行与债券发行等等。 8.根据容易混淆的内容出题。很多课程内容很容易让学员混淆，如B 股的计价和交 易都是用美元与港币，而其面值却是人民币；封闭式基金和开放式基金的利润分配的有 关规定等等。这些内容，学习的时候一定要仔细。 9.类别出题。例如优先股的分类、公司债的分类等等，数量庞大，需要注意。 四、学习方法 （一）考试特点 点多面广、题量大、单题分值小。 （二）学习方法 1.全面系统学习。 第 2 页 共 88 页 2.在理解的基础上记忆。 3.抓住要点。 4.条理化记忆。 5.注重实用。 五、应试技巧 第一，考试之前要保持冷静、沉着的心态，也要有必过的信心，不能过分紧张和兴 奋。 第二、在考试前夕，要多看些证券从业资格考试考前模拟试题及相关考点总结，对 考试题型及考试整体情况有大致了解，这样才能在