CTC-WB-21 现场审核记录(管理层).docVIP

审 核 记 录 审核员： 赵云保 共 7 页 第 1 页 审核部门/区域：管理层 陪同人员: 钟益琼 审核时间：2015年7月17日 条款 检 查 内 容 现 场 审 核 记 录 判定 QES 4.1 Q 5.4.2 Q5.3 ES4.2 5.1 况查公司基本情况 经营范围 公司资质证件 体系建立保持及运行情况/体系变化情况 删减的合理性 外包的识别 质量/环境/职业健康安全方针 管理职责 公司成立于2013年12月16日，法人代表：杨建智检测报告，对工业废气和进行了检测14年8月20日公司进行了部分修改次审核为再认证和暂停恢复审核，因公司领导层外出学习，审核推迟证书暂停，暂停期间，公司无违规使用证书情况。7 页 第 2 页 审核部门/区域： 陪同人员: 审核时间： 年 月 日 条款 检 查 内 容 现 场 审 核 记 录 判定 Q5.5.1 ES4.4.1 Q8.2.2 ES 4.5.5 职责权限 内部审核 总经理：杨健智。主要负责： ——主持一体化管理体系的策划工作，制定并发布公司管理方针、目标，对管理方针、目标负责； ——确定公司各岗位的职责权限，向客户全体员工和相关方提供管理承诺，并为公司提供相应的资源； ——任命管理者代表； ——审批公司一体化管理手册； ——定期主持管理评审。 ——主持重大质量、环境和职业健康安全事故的调查分析； 与其交流，清楚其职责权限。 管理者代表：公司懂事纪铭桂，主要负责： ——确保一体化管理体系所需的过程得到建立、实施和保持； ——向最高管理者报告一体化管理体系的运行情况; ——主持质量和事故分析会议； ——确保在整个组织内提高质量、环保、职业健康安全意识。 ——负责与客户、相关方及认证机构等有关事项进行协调; 交流知其清楚职业权限。 执行“一体化管理体系审核评审控制程序” ——手册第8.2.2章规定:每年组织一次内审,方式为集中式; ——2015年5月20-21 日实施了内审。 ——审核组成： 组长：纪铭桂/叶思育 组员：徐华、朱文英、丁吉成、朱小武、唐秋桐、陈桥、李华伟、陈飞、易瑞珍、向志清8人。 ——查有“内部稽核通知”“内部稽核联络单”“内部稽核排程” 有：审核目的/范围/准则 有：审核日程表，内容包括受审核部门及其需审核的三个标准的条款，审核员分工； 编审：钟益琼 2015.5.15 批准: 杨健智 2015.5.15 ——审核人日安排较充分，审核员分工合理、无内审员审本部门现象。 ——查审核员能力：有培训考核记录；有内部审核员证书。现场询问审核组长，对审核程序较熟悉，对标准有一定程度的理解，基本胜任内。 ——阅有内审首末次会议签到表； ——阅有内审检查表，内容：受审核部门/负责人/审核时间/审核员； 条款/检查项目内容/检查方法/判定结果/不合格描述 内审条款覆盖了GB/T19001-2008；GB/T24001-2004；GB/T28001-2011三个标准的所有要素； 1 1 1 注：判定表示 （符合打1, 观察项打2,不符合打3，） 审 核 记 录 审核员： 共 7 页 第 3 页 审核部门/区域： 陪同人员: 审核时间： 年 月 日 条款 检 查 内 容 现 场 审 核 记 录 判定 Q8.2.2 ES 4.5.5 Q5.6 ES4.6 管理评审 ——审核按部门进行，包括了总经理、管理者代表、管理部、业务部、生管部、生产部/车间、品保部等，无遗漏条款； ——内审记录较简单，对不符合情况描述较详细，判定准确； ——共发现不符合项10项，如： QMS 8.5.2/7.5.5/7.5.3 EMS/ OHSMS 4.4.6 均为一般不合格项，对体系的有效性未构成影响或影响轻微。 ——阅有不合格项报告 内容有：不合格事实描述/原因分析/纠正措施计划/实施效果跟踪验证。 ——不合格事实描述清楚；有原因分析，较表面；有制定纠正措施计划，措施不够具体；有实施验证记录：已实施，有效。 ——10项一般不合格项均已关闭，基本有效。 ——查有内部审核报告，公司建立的整合管理体系是符合GB/T19001-2008