2014年证券从业《证券交易》考前冲刺题(四).docVIP

　　2014年证券从业《证券交易》考前冲刺题(四) 　　21. 上市公司最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负，应在公司股票简称前冠以*ST”字样。 　　答案：错误 　　22. 合格境外机构投资者正确指经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。 　　答案：正确 　　23. 按照上海证券交易所现行的交易规则，交易所在开市期间停牌时，停牌期间，既接受撒销停牌前的申报，也接受新的申报。 　　答案：正确 　　24. 根据我国现行交易制度，B股的竟价结果可能有:T+1日全部成交、不成交、T+1日部分成交。 　　答案：错误 　　25. 证券经纪人可以正确自然人也可以正确法人. 　　答案：错误 　　26. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于操纵市场行为。 　　答案：正确 　　27. 境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满5年，方可申请成为证券交易所的特别会员。 　　答案：错误 　　28. 沪深证券交易所技术性停牌或临时停市的诀定必须经国务院证券监督管理机构批准。 　　答案：错误 　　29. 买断式回购履约金的比率如有调整，调整后的比率适用于调整日后的交易，已发生交易的履约金不追溯调整。 　　答案：正确 　　30. 深幼l证券交易所网络投票仅基于交易系统，投资者不能通过互联网进行投票。 　　答案：错误 　　31. 理财顾间服务具有顾｝钟性、专业性、综合性和长期性的特点。 　　答案：正确 　　32. 全国银行间债券市场买断式回购交易双方经协商，可以延长回购期限。 　　答案：错误 　　33. 全国银行间债券市场买断式回购以净价交易、全价结算。 　　答案：正确 　　34. 超过涨跌限价的申报为无效申报，目前我国证券公司不得接受超过涨跌限价的委托。 　　答案：正确 　　35. 实行分级结算原则主要正确出干防范结算风险的考虑。 　　答案：正确 　　36. 在深圳证券交易所证券交易的托管制度下，投资者在一家证券营业部买入证券后，可以在其他任一家证券营业部卖出该证券。 　　答案：错误 　　37. 深幼l证券交易所网络投票仅基于交易系统，投资者不能通过互联网进行投票. 　　答案：错误 　　38. 股票发行人或其代办机构未按规定办理退出登记手续的，中国结算公司可将其登记数据资料公证法达，并视同退出登记手续办理完毕。 　　答案：正确 　　39. 根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在申购日的前一日，根据自己的申购量存入足额的申购资金。 　　答案：错误 　　40. 证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所，对每个集合资产管理计划的运营情况进行年度审计。 　　答案：正确 　　41. 非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息，并根据该信息建议他人买卖证券的行为属于内幕交易行为。 　　答案：正确 　　42. 证券回转交易正确指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易。 　　答案：正确 　　43. 在证券交易中，如果出现异常交易行为涉及投资者的，上海证券交易所和深圳证券交易所必须采取现场调查措施，要求相关会员及其营业部提供投资者的所有资料。 　　答案：错误 　　44. 市价委托正确指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。 　　答案：正确 　　45. 就投资者买卖证券的基本途径来说，其中一条正确投资者直接进入券商交易场所自行买卖证券。 　　答案：正确 　　46. 证券交易所会员拖欠证券交易所相关费用的，证券交易所可视情况暂停受理或者办理相关业务。 　　答案：正确 　　47. 标准券折算率正确指一单位债券可折成的标谁券金额与其面值的比率。 　　答案：正确 　　48. 对于有价格涨跌幅限制的证券，计算涨跌幅价格时，计算结果四舍五入至价格最小变动单位。 　　答案：正确 　　49. 全国银行间市场债券质押式回购交易完整的回购合同应包括回购成交合同与债券回购主协议。 　　答案：正确 　　50. 证券公司定向资产管理业务应建立投资交易控制体系，其中包括建立科学的管理业绩评价体系。 　　答案：错误 　　51. 人民币普通股票账户，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖班股的境内投资者和合格境外机构投资者。 　　答案：正确 　　52. 证券公司从事自营业务时，必须拥有资金和证券。 　　答案：错误 　　53. 集合资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和单个客户三方签署。 　　答案：错误 　　54. 股份转让公司的股份必须