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2011年9月《证券交易》真题 深圳证券交易所上市开放式基金（LOF）合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过（）个月。3 B 6 C 12 D 9答案 A解析 按照现行有关规定，上海证券交易所B股结算费的收取标准为（）。成交金额的0.1%成交金额的0.05%成交金额的0.05%，不超过500美元成交金额的0.05%，不超过500港元解析 有关委托方式，说法错误的是（）市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易限价委托的缺点是成交速度慢，可能无法成交限价委托方式的优点是成交迅速且成交率高在限价委托下，证券可以以客户给定的价格成交，有利于客户实现预期投资计划解析 （）原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。时间优先客户优先价格优先数量优先解析 充抵融资券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过（）。70% B 80% C 90% D 95% 答案 D解析 当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%时，交易所可对其实施临时停牌（）分钟。10 B 20 C 30 D 停牌至14：57分解析 （）应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。证券交易所证券登记结算机构客户信用资金存管银行证监会解析 最低结算备付金限额的确定，不包括（）。上月交易天数上月证券买入金额上月买断式回购到期购回金额最低结算备付金比例解析 证券营业部实行前后台分离电脑管理、会计核算人员不得兼办（）。清算业务技术部会计核算部技术风险处理岗位解析 B 12C 5D 6答案 C解析 B 中国证监会C 证券业协会D 证券资金保管监督机构答案 B解析 B 证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划C 成交迅速且成交率高D 优于市价委托成交答案 B解析 B 证劵交收风险C 证劵结算风险D 证券交易风险答案 C解析 B 时间优先、同时间数量优先C 价格优先、同价位数量优先D 时间优先、同时间价格优先答案 A解析 ”价格优先、时间优先”原则竞价成交。 证券在持有人之间的买卖活动体现出证券的（）特征。A 风险性B 收益性C 流动性D 市场性答案 C解析 B 标准券是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券。C 标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券。D 标准券是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券。答案 B解析 B 对证券交易所的会员活动进行监督C 参加会员大会D 接受证券交易所的监督答案 D解析 ””是会员的义务，其他三项是权利。 证券公司与客户的关系必须是”一对一”的客户资产管理业务是（）。A 限定性集合资产管理计划B 非限定性集合资产管理计划C 定向资产管理业务D 专项资产管理业务答案 C解析 B 债券交易采用询价交易方式C 交易确认成交前不能对报价内容进行修改或撤销D 未按规定做的报价为无效报价答案 C解析 B 买卖数量C 委托地点D 买卖方向答案 C解析 B 境外托管机构C B股客户D 深圳证券交易所答案 A解析 B 忠实办理受托业务C 如实记录客户资金和证券的变化D 接受客户的全权委托答案 D解析 B 办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜C 发布关于所推荐股份转让公司的分析报告D 知道和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息。答案 A解析 B 30%C 20%D 10%答案 C解析 B 证监会C 交易所D 证券登记结算机构答案 C解析 B 成交面额的0.02%C 5元D 1元答案 D解析 B 10日C 60日D 6个月答案 D解析 B 10C 20D 50答案 B解析 B 10%C 15%D 20%答案 C解析 B 风险揭示书C 客户资金第三方存管协议书D 网上交易协议书答案 D解析 B 3%C 1%D 0.1%答案 B解析 B 无价格涨跌幅限制证券竞价集合期间的交易C 有价格涨跌幅限制证券集合竞价期价的交易D 有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易答案 D解析 B 635C 800D 1270答案 D解析 B 利息收入C 日收益率D 到期回购价答案 A解析 B 证券交易所C 证券公司D 证券信息公司答案 B