东北亚贵金属交易所交易规则.doc

东北亚贵金属交易所交易规则 总 则 为维护东北亚贵金属交易所（以下简称“交易所”）的交易行为和正常交易程序，保障交易各方的合法权益，根据《商品现货市场交易特别规定（试行）》、《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》等国家相关法律、法规和国务院相关政策制定本规则。 交易所受大连市人民政府、大连市金融发展局及政府其它部门的监督、管理。 交易所坚持公开、公平、公正和诚实信用原则，为所有交易者提供各类交易服务。 会员指根据相关法律、法规及《交易所会员管理办法》，经交易所审核批准，在交易所授权范围内从事交易所授权业务的企业法人。 客户是指通过经纪会员进行现货电子交易的企业法人、其他经济组织或合格的自然人。 注册交易商是指可以不通过经纪会员，直接与产业会员进行现货挂牌，单向竞价摘牌交易的企业法人。 本规则适用于交易所组织的现货电子交易活动。客户、会员、指定结算银行等参与现货电子交易的机构和参与人员须遵守本办法。 交易品种及电子交易合约 交易所交易品种包括煤炭、石油、天然气等大宗能源化工商品，铁矿石及钢铁商品，稀土资源商品，大宗农副商品等，具体品种和上市时间以交易所公告为准。 电子交易合同是指交易所给出示范的、买卖双方在约定时间和地点，按照约定价格进行现货商品交易的合同。 交易所公告电子交易合同（示范）的主要条款，包括但不限于：合同名称、商品标准、最小交易单位、报价单位、最小价差单位、交易时间、申报交收时间、交收方式、交收地点、最小交收单位、订货保证金、交易手续费、现货交收手续费、延期交收仓存费及其他说明等。 交易所将按成交金额征收一定比例的手续费，以交易所公告为准。 会员管理 交易所的会员分为经纪会员、产业会员。 经纪会员指根据交易所授权，为客户提供所有交易所上市品种的市场推广和交易服务的授权服务机构。经纪会员可以协助客户办理交易所入市交易手续，并收取交易手续费。 产业会员指根据交易所授权，直接入场代表自己从事现货挂牌，单向竞价交易业务的授权服务机构，产业会员不可以与客户直接进行交易，但可以与注册交易商直接进行交易。 注册交易商必须为法人机构，不得为自然人，符合交易所规定的一定资金门槛和资格要求，可以不通过经纪会员，直接入市与产业会员进行挂牌摘牌交易。 交易所会员资格审查委员会负责审批会员资格的批准、变更和终止，并经由管理委员会批准后予以公布。 会员可从事的业务范围包括： 在交易所从事规定的交易、结算和交割业务。 协助客户办理交易所入市交易手续； 向客户收取不超过交易所指导限额的交易手续费； 为客户提供信息服务； 进行市场开发、推介交易商品； 为客户提供交易培训； 交易所发文规定的其他业务。 会员应当履行的义务包括： 遵守国家相关法律、法规及交易所的章程、规则和有关决定。 接受交易所监督管理； 按照规定缴纳各种费用； 履行与交易所签订协议中规定的相关义务。 交易所规定应当履行的其他义务。 申请成为交易所会员，应该符合法律、法规和《交易所会员管理办法》中规定的资格条件。 申请或者变更会员资格应当按照《交易所会员管理办法》的要求，向交易所提交书面资料申请。对于审核通过的申请机构，于3个工作日内到交易所签订有关授权服务机构的法律文件。 会员在经营过程中若出现下列情形之一的，交易所有权撤销其会员资格 从事非法代理交易业务； 从事非法集资活动； 在交易所范围内从事与业务范围无关的活动，并损害交易所的利益； 会员向客户作获利保证或承诺共担风险的； 违反其他国家相关法律、法规及交易所规定的。 交易所将依据《交易所会员管理办法》，对会员进行管理，并对会员的业务运作、风险管理等持续提出要求，会员应当满足交易所的这些要求。 交易业务 第二十三条：交易采取现货挂牌，单向竞价交易模式。客户、注册交易商及产业会员经过电子交易系统进行现 货的买入或者卖出申报，按照价格优先和时间优先的原则申报匹配后生成电子交易合约。 客户通过交易所提供的软件，采用网络方式，经过经纪会员通道进行现货挂牌，单向竞价交易，注册交易商直接与产业会员进行挂牌摘牌交易。 交易日：周一至周五（国家法定节假日除外），以交易所每年公布的当年交易日历为准。 交易时间：交易日早上8:00至交易日次日早上4:00。 结算时间：交易日次日早上4:00至早上7:00。 维护时间：交易日次日早上7:00至早上8:00。 交易所实行交易编码制度。会员应当为每个客户单独开立专门账户、申请交易编码。具有实际业务需求的客户，可以对其不同的资产单独申请交易编码。 具有经纪业务资格的会员可以接受客户的买卖委托，进行买入和卖出申报。 买卖委托成交后，交易即告成立。符合本规则各项规定达成的交易于成立时立刻生效，买卖双方应当承认交易结果，履行相关义务，其成交结果以交易所系统记录的成交数据为准。 经交易所系