威华股份：董事会2010年度内部控制自我评价报告 2011-02-25.pdfVIP

广东威华股份有限公司董事会2010 年度内部控制自我评价报告 广东威华股份有限公司董事会 2010 年度内部控制自我评价报告 为了进一步加强和规范公司内部控制，提高公司管理水平和风险防范能力，促进公 司规范运作和健康可持续发展，保护投资者合法权益，保障公司资产安全，公司对目前 的内部控制制度进行了全面自查。同时，公司根据 《中华人民共和国公司法》、《中国 人民共和国证券法》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所中小企业板上市 募集资金管理细则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司内部审计工作指引》、《深 圳证券交易所中小企业板规范运作指引》、《深圳证券交易所对关于做好上市公司2010 年年度报告披露工作的通知》的要求，公司对内部控制进行自我评价。现就公司截至2010 年12 月31 日止财务报表相关的内部控制系统说明、评价如下： 一、公司概况简述 广东威华股份有限公司 （以下简称“公司”）于1997 年 6 月9 日在广东省梅州市 注册设立，于2001 年12 月29 日整体变更为股份有限公司。2006 年12 月成功引进高盛 集团战略投资，成为中外合资股份有限公司（外资比例低于25% ），注册资本2.3 亿元。 2008 年 3 月28 日，经中国证券监督管理委员会证监许可[2008]599号文核准，公司向 社会公开发行人民币普通股7,669 万股，每股面值1 元，发行价格为每股人民币15.70 元，募集资金净额为人民币 11.70 亿元。公司本次发行前总股本为 23,000 万股，发行 后总股本为30,669 万股。2008 年5 月23 日，公司股票在深圳证券交易所正式挂牌上市， 股票简称“威华股份”，股票代码“002240”。 公司经营范围：人造板、家私木材、木制品加工、销售。造林工程设计，林木种植。 公司自成立以来，通过合规经营，不断扩大生产规模，并实现效益较快速增长。公司主 要产品包括2.3-25mm 厚度的不同规格的中/高密度纤维板等。作为国内纤维板行业领先 企业，立足广东--国内最大的纤维板消费市场，公司拥有世界先进水平的纤维板生产线， 以富有经验和善于创新的技术与管理团队，创造了享有 “广东省优质产品”、“广东省名 牌产品”称号的“威利邦”纤维板品牌。2010 年，在4 个募集资金投资项目全部投产后， 公司中/高密度纤维板年设计生产能力已达到 150 万立方米，位居国内同行业之首，特 别是已经建成 62 多万亩速生丰产工业原料林基地，拥有独特的原料储备优势，是最具 竞争力和发展后劲的资源综合利用与林板一体化林业龙头和农业龙头“双龙头”企业。 1 广东威华股份有限公司董事会2010 年度内部控制自我评价报告 二、内部控制环境 公司严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规 的规定，根据自身经营特点和所处环境，遵循全面性、重要性、制衡性、适应性、成本 效益等原则，根据公司的实际需要，已经制定了一系列内部管理制度。在强化经营管理 的同时，逐步建立健全了公司的组织机构。股东大会、董事会、监事会和管理层之间权 责分明、相互制衡、运作良好，形成了一套合理、完整、有效的经营管理框架，为公司 的规范运作、长期健康发展打下了坚实的基础。 公司贯彻不相容职务相分离的原则，合理设臵内部机构，科学划分职责权限，形成 相互制衡机制。公司已按照《公司法》及公司章程等有关规定建立了股东大会、董事会、 监事会以及董事会领导下的总经理经营管理团队，明确了各主要管理职位和机构的职责 分工，建立和完善了授权和分配责任的方法。 1、决策层方面，经过规范运作，公司股东大会、董事会、监事会运行良好，形成 了良好的决策机制和制约机制。为强化公司董事会决策功能，健全投资决策程序，确保 董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构，公司董事会特设审计委员会、战略委 员会、薪酬与考核委员会和提名委员会。董事会审计委员会，主要负责公司内、外部审 计的沟通、监督和核查工作；董事会战略委员会，主要负责对公司长期发展战略和重大 投资决策进行研究并提出建议；董事会薪酬与考核委员会主要负责制订公司董事、监事 和其他高级管理人员的薪酬，并与管理和经营业绩相挂钩；提名委员会的主要根据公司 经营活动、资产规模和股权结构对董事会的规模和构成向董事会提出建议、研究董事、 高级管理人员的选择标准和程序，并向董事会提出建议广泛搜寻合