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专项治理整改工作情况报告 专项治理整改工作情况报告 大秦铁路股份有限公司 专项治理整改工作情况报告 公司专项治理活动开展以来，公司高度重视，成立专门工作组，历经自查、 公众评议及现场检查等阶段，重新审视了公司治理的各个环节。根据山西证监局 《大秦铁路股份有限公司公司治理整改通知书》（晋证监函[2007]141号）要求， 结合公司自查和投资者、社会公众提出的意见和建议，公司制定了整改计划，明 确了规范“三会”议事规则、修订《公司章程》等八项具体事项的责任人、整改 措施和完成进度，并按照整改计划的要求积极推进。 根据《关于山西辖区 2008 年进一步深入推进公司治理专项活动有关工作的 通知》（晋证监函[2008]96号）要求，公司对整改报告中所列事项的推进落实情 况进行了全面自查。现将相关情况汇报如下： 第一部分：公司自查问题整改落实情况 一、限期整改事项落实情况 1、完善投资者关系管理，修订《信息披露管理办法》，进一步提高信息披 露质量。 整改情况：按照证监会 《上市公司信息披露管理办法》、上海证券交易所 《上 市公司信息披露事务管理制度指引》等法律、行政法规和规章的规定，对《大秦 铁路股份有限公司信息披露管理办法》进行了全面修订。相关制度已经于 2007 年6月25 日召开的大秦铁路股份有限公司第一届董事会第十四次会议审议通过。 在日常信息披露工作中，公司严格按《办法》规定，形成严密的信息收集、汇报、 审批、披露流程，确保信息披露的及时、准确、真实、完整。 2、进一步加强公司董事、监事、高管及相关人员相关法律法规、规章制度 以及信息披露制度等方面的培训。 整改情况：公司把加强相关人员培训作为提高规范治理水平的一件大事，结 1 专项治理整改工作情况报告 专项治理整改工作情况报告 合资本市场各项监管规则密集出台的实际，以董事、监事、高管及信息披露相关 人员为对象，以上市公司规范运作、各类法律法规以及证监会、上交所、证监局 关于公司治理的相关规定为主要内容，通过即时学习、定期沟通、电子邮件、集 中座谈等多种方式进行培训，使董、监事，高管和相关人员及时了解政策动向， 不断提高规范治理的意识和能力。 二、持续整改事项推进情况 1、公司发起人投入公司的资产权属明确，尚有部分土地、房产产权变更手 续正在办理中。 原因分析：由于铁路行业土地、房屋沿铁路沿线分布，产权变更事宜涉及面 广、政策因素多，解决该事项尚须有关部门对相关政策予以明确，公司一直在积 极协调有关各方，推进工作进度。 整改措施：公司已指定专人、专项负责，积极加强与控股股东及相关部门的 沟通、协调，努力寻求解决方案并加快工作进度。公司将对此事持续关注，争取 尽快解决。 2、关于进一步发挥独立董事和董事会专门委员会的作用，不断健全董事会 专门委员会并完善其工作机制。 原因分析：由于该事项决策程序多，加之整改期间恰逢公司董事会换届，故 在持续推进中。 整改情况：公司已充分认识到独立董事和董事会专门委员会对于公司的长远 发展具有不可替代的重要作用。经充分沟通，设立董事会提名委员会、战略委员 会和薪酬委员会事宜已提请公司第二届董事会第二次会议审议，如获得通过将提 请公司股东大会审议。 第二部分：证监局现场检查整改建议落实情况 一、关于进一步强化公司独立性 按照山西证监局在公司现场检查中发现的问题，公司对照相关要求，进一步 完善了