光一科技股 份有限公司创业板首发招股说明书(申报稿).pdf

  特别提示：本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投   资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投   资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公   司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。            光一科技股份有限公司 （江苏省南京市江宁经济技术开发区胜太路88 号）  首次公开发行股票并在创业板上市  招股说明书  （申报稿）  声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书 （申报稿） 不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的 招股说明书作为投资决策的依据。        保荐机构（主承销商）  华泰联合证券有限责任公司  HUATAI UNITED SECURITIES CO.,LTD. （广东省深圳市深南大道4011 号香港中旅大厦 25 层） 光一科技股份有限公司招股说明书（申报稿） 发行概况 发行股票类型 人民币普通股 发行股数 2,167万股 每股面值 1.00元/股 每股发行价格 通过向询价对象询价确定发行价格 预计发行日期 年 月 日 拟上市的证券交易所 深圳证券交易所 发行后总股本 8,667万股 本次发行前股东所持 1、股份公司实际控制人龙昌明及其一致行动人、股东 股份的流通限制、股 熊珂承诺：自股份公司股票上市之日起三十六个月内，本 东对所持股份自愿锁 人不转让或委托他人管理本人直接或间接持有的股份公司 定的承诺 股份，也不由股份公司回购该等股份，并将依法办理所持 股份的锁定手续。前述锁定期限届满后，在龙昌明任职期 间，本人每年转让的股份不超过本人直接或间接所持股份 总数的 25%，离职后半年内不转让本人直接或间接持有的 公司股份。离职六个月后的十二个月内通过证券交易所挂 牌交易出售股票数量占本人直接所持股份总数的比例不超 过 50%。因公司进行权益分派等导致本人直接或间接持有 公司股份发生变化的，仍应遵守上述承诺； 2、股份公司控股股东光一投资承诺：自股份公司股票