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廉政风险点主要表现、避险措施一览表 单位：湘潭市旅游局 序号 科室 廉政风险点 主要表现形式 避险措施 责任人 监督人 1 旅游质监所 旅游质量投诉处理工作 遗失材料、不据实登记、私自篡改案件证据，从而造成案件材料与实际查处情况不符。案件审核时对相关审核事项未逐一核对，核审过程马虎敷衍；对涉嫌犯罪或超出管辖权的案件不能依法移送；不能据实提出案件同意、修改补正、销案的审核意见。不能及时退卷或退回材料不齐全，造成投诉案件无法及时结案。 1.加强学习教育，提高业务素质。 2.加强宣传教育，增强责任意识和风险意识。 3.严格执行《旅行社条例》、《旅行社条例实施细则》、《湖南省旅游条例》。 4.强化政务公开，全方位接受社会监督。 5.强化效能监察，严格责任追究。 质监所所长 2 旅游质监所 行政处罚 不具有执法资格的人员作出的当场处罚决定；适用简易程序作出行政处罚决定的，办案人员少于2名；没有出示行政执法证件就进行调查取证。依照简易程序，对当事人作出超出法定幅度的行政处罚；适用简易程序作出处罚，未告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据；适用简易程序作出行政处罚决定，未给当事人陈述、申辩的权利；当场处罚决定书没有当场作出；没有取得违法证据就对相对人实施处罚；无法律依据当场收缴罚款。 1.加强学习教育，提高业务素质。 2.加强宣传教育，增强责任意识和风险意识。 3.严格执行《旅行社条例》、《旅行社条例实施细则》、《湖南省旅游条例》。 4.强化政务公开，全方位接受社会监督。 5.强化效能监察，严格责任追究。 质监所所长 3 旅游质监所 行政处罚 违反国务院三定方案规定和国家法律法规的规定，超越职权办理案件；未经批准，违反地域管辖规定，跨地域办案；以立案为由索要财物；通过巡查、投诉、举报、申诉、其他机关移交、上级交办等途径发现违法行为，应该立案调查而不予立案。未获得执法资格的人员进行案件调查。未经法定程序，对不符合法定条件的当事人擅自作出减免处罚决定；涉嫌犯罪的，未按照相关规定及时移送司法机关。拟作出行政处罚决定的案件，未履行告知义务而作出行政处罚决定，处罚案件相关法律文书采取直接送达方式，当事人未在送达证上签收；或者签收人员未经当事人委托授权。收缴罚没款或者没收证件，不出具有效票据和证明。案卷归档后，擅自违规修改、增加、抽取案卷材料。 1、要严格执行《旅行社条例》、《旅行社条例实施细则》、《湖南省旅游条例》。 2、加强执法人员法律法规教育、强化风险意识。 3、强化效能监察，严格责任追究。 质监所所长 4 旅游质监所 行政复议工作 不按照法律法规受理或者不受理行政复议申请。经审查后，发现应当属于其他行政复议机关受理的申请不按照规定进行转送或者未告知申请人。未在规定的时间内要求申请人提交相关证据材料，对审议材料进行审查时，马虎敷衍不坚持原则，不能公开公正的作出复议决定。 1、认真学习法律法规，努力提高业务水平； 2严格按照《行政复议法》、《行政复议法实施条例》的规定进行复议工作。 3、强化效能建设，严格责任追究 质监所所长