博士论文成功的要素和方法.docVIP

博士论文成功的要素和方法 张曙光 杨建龙博士的论文《关于外商投资与外资政策的博弈分析》（以下简称《分析》），是一篇做得比较成功的博士论文。作者运用现代经济学的理论和方法，以外商投资中的利益创造和利益分配为中心，构造了一个博弈分析的理论框架，不仅对东道国外资政策的制定和实施作出了有效的解释，弥补了现有理论的缺失，而且对外国投资者的投资行为和东道国的引资行为及其互动关系作出了统一的说明，形成了一个比较完整的跨国投资理论。在这篇评介中，笔者不想简单评述作者在这方面的贡献，只想以《分析》为兰本，讨论一下做好博士论文的几个方法问题。 1，选取分析角度 任何一种经济学理论，都是从不同的角度对人们的经济活动（全部或其中的某个方面和部分）进行的观察和思考。而从不同的角度切入，其观察到的现象和问题也不完全相同，作出的理论思考和解释也就不大一样。于是就形成了不同理论的分野。因此，选取一个已有的分析角度，只能对已有的理论作出补充和完善，而选取一个新的分析角度，就会有新的突破和理论发现，并作出新的理论创造。这也许是现代经济学的发展反复证明的一个普遍事实。对此，笔者曾经有过许多论述（1996，1999）。《分析》的讨论为我们提供了又一个很好的例证。 跨国直接投资是投资者和东道国共同参与的国际经济活动，投资者的投资行为和东道国的引资行为是同一经济活动的两个方面。从不同角度考察，这一活动所表现的内容就有很大的不同。既有的跨国直接投资理论，不论是企业优势理论（海默，1960）和内部化理论（格雷，1978，1982），还是区位理论和作为企业优势理论、内部化理论和区位理论三者综合的国际生产折衷理论（邓宁，1977），以及动态的产品生命周期理论（佛农，1966），都是从投资者的角度出发的，而且是从个别投资者的角度出发的。东道国只是作为理论分析的背景和前提而给定的，并未进入分析的框架之中。即使在区位理论和国际生产折衷理论中，东道国的区位因素（诸如劳动力成本、市场状况和东道国政策等）被纳入分析，成为投资者投资决策的一个因素，但东道国仍然是外商投资的被动接受者，既无法影响投资的选择和决策，也无法改变投资者的行为。因为，从投资者出发，所要解决的问题是，投资者为什么到国外去投资？到哪些国家去投资？因而，这一分析基本上是以投资收益的分配为既定，而以投资收益的创造为中心，集中考察跨国直接投资的原因和流向，一般不考察投资的规模和质量，后者作为企业的最大化决策，是投资理论中已经解决了的问题，并不构成跨国直接投资理论的特殊问题。因此，现有的跨国直接投资理论，不仅主要是一种微观分析，而且基本上是一种供给决定理论。这样的理论不仅是不完整的，而且其解释能力也很有限。 从东道国的角度切入，所提出的问题主要不是投资能否为外商创造收益，而是东道国能够在投资收益中拿到多少？不是外商到哪个国家投资，而是东道国能够得到多少投资以及得到什么样的投资？因而，与从投资者的角度切入不同，首先，这一分析是以投资收益的创造为前提，关注的主要是投资收益的分配，在这里投资的规模和质量就成为考察的中心。其次，考察的方式不是前述的微观分析，而是以厂商分析为基础，对在某东道国的外商投资作宏观考察，因而与东道国对峙的不是个别投资者，而是向该国进行投资的所有外国投资者（包括实际投资者和潜在投资者）。再次，由于投资的规模和质量是由供求之间的竞争决定的，于是，投资者和东道国的行为选择，都会进入考察者的视野，投资的决定既是投资者的收益最大化决策，也是东道国的利益最大化选择，因而是二者博弈的均衡解。这也会对分析方法提出新的要求。 现有的跨国直接投资理论其所以从投资者的角度切入，是有着深刻的历史原因的。从实践来看，跨国投资是随着发达国家资本输出的发生和扩大而发展的，虽然它曾经与列强的侵略和扩张密切相关，但在市场经济条件下，跨国直接投资的决策仍然是投资者的个人行为或企业决策，而非政府行为和政府政策，因此，理论的观察和解释自然是从投资者出发的。从理论来看，现代经济学的发展在微观分析方面已经形成了一套比较成熟的理论和方法，借助于这些工具对跨国投资行为的分析，从投资者切入也是一个必然的选择，分析的重点自然是投资者投资收益的创造和获得。发展经济学是从发展中国家出发来研究其经济发展的，钱纳里等人的“两缺口”模型（1966）也为发展中国家的引资需求提供了一种解释，但是，由于缺乏东道国的行为分析，并不能从东道国的角度对跨国直接投资作出解释。发展中国家的学者对此所作的考察大多是从东道国出发的，但是，由于实践的需要，主要是从政策层面和操作层面讨论的，再加上理论基础和专业训练的不足，也就难以建立起跨国直接投资的理论模型。《分析》的作者看到了以上理论的不足，一方面放弃了现有跨国投资理