监督再认证审核前应准备的工作建议.doc

监督/再认证审核前应准备的工作建议 为了使贵司的监督/再认证审核更加顺畅和有效，特在审核前给予提示，审核前，请做好并准备以下工作及材料： 标准条款号 内容 要准备的资料（根据企业性质、特点不同进行针对性分析和准备） 资质 保持有效的营业执照、资质、生产许可证 4.1 总要求 重点关注外包过程是否识别，识别是否全面 4.2（4.4.4、4.4.5、4.5.4） 文件要求 文件控制 记录控制 是否保持了有效的文件 受控文件清单、文件发放记录、更改记录、销毁记录、外来文件清单 记录清单、记录保存、编号、储存控制 5.6（4.6） 管理评审 管理评审计划、各部门提交的管理评审资料、总经理主持的管理评审记录、管理评审报告及相关的改进建议及改进计划、记录 6.2（4.4.2） 人力资源管理 岗位任职资格、人力资源发展规划、培训计划、培训记录、培训有效性评价、特殊工种持证上岗 6.3 基础设施 采购计划、设备供方评价、设备验收、设备设施台账、检修计划、检修记录、维护保养计划、维护保养记录 6.4 工作环境 符合生产或施工相关的环境要求 7.1 产品实现的策划 工艺流程、质量计划 施工领域：施工组织设计、专项施工方案、质量通病防治措施；策划文件经内部审批、发包方/总监确认 7.2 与顾客有关的过程 招投标记录、合同、订单或者口头合同、合同评审的相关资料 合同交底（施工领域） 与顾客/甲方沟通方面资料 7.3 设计开发 设计开发策划、输入、输出、评审、验证、确认、更改的相关记录 7.4 采购控制 采购产品或服务的分类控制要求 合格供方名录、供方评价记录（年度评价记录）、收集的合格供方资质、营业执照等 采购计划、采购合同或订单 分包协议或合同 7.5 服务提供控制 施工领域 施工准备/质量报监/开工申请及开工报告（总监签发） 设计文件接收记录、图纸会审记录、现场的施工规范，样板领路 施工前技术交底（施工组织设计、施工方案、合同交底、各分部分项的技术交底） 符合要求的施工日志 专项施工记录 设计变更的有关记录 进度计划及纠偏措施，施工报表 是否有专业分包或劳务分包（分包合同、资质等） 过程确认（防水、防腐、大体积砼、结构钢材焊接、预应力张拉、钢结构高强螺栓连接、隐蔽工程等）相关记录 施工方案或作业指导书（明确过程参数） 操作人员资格 技术交底记录 施工设备能力是否满足要求 材料品种及质量 7.6 监视和测量设备 设备台账、校准或检定计划 校准/检定证书、自校记录 8.2.1 顾客满意测量 顾客满意程度测量证据：如满意度调查表，满意度分析 8.2.2（4.5.5） 内部审核 内审计划、检查表、审核报告、不符合报告及整改、验证资料； 8.2.3 过程的监视和测量 施工领域：公司对项目表的检查、项目部对各班组的检查等 8.2.4 产品的监视和测量 产品的验收标准（原材料、半成品、成品） 进货验收记录、质量证明书、复验报告等 过程产品检验记录（土壤密实度、砼试块、砂浆试块、钢材焊接及连接件等）；检验批、分项工程及隐蔽验收、分部（子分部）工程验收 最终检验和实验：工程竣工条件：完成工程设计和合同约定的各项内容、对设计产品安全、功能、可靠性和环保方面关键检验或实验项目按文件规定的条件和要求完成、有完整的技术档案和施工管理资料 8.3 不合格品控制 对不合格品的处置记录、原因分析、相应纠正措施 现场的质量环境安全隐患整改记录 8.4 数据分析 顾客满意度分析 目标完成情况分析 产品合格率分析等资料 8.5.2 8.5.3 （4.5.3） 纠正措施、预防措施 针对日常管理、生产及施工控制活动中发现的不符合/潜在不符合的纠正/预防措施记录 4.3.1 环境因素、危险源 对环境因素、危险源的更新、再评价记录 重要环境因素、不可接受风险清单及控制措施 4.3.2 法律法规及其他要求 及时对变化的法律法规进行收集、更新清单，保持法律法规的有效性和充分性 4.3.3 目标指标与方案 环境安全目标分解、管理方案的制定及落实 4.4.3 协商交流、信息沟通 内外部信息交流的客观证据、职业健康安全事务代表参与安全事务的证据 4.4.6 环境安全运行控制 环境方面： 环境管理相关文件及规定 固体废弃物处理记录 能源资源控制记录 噪声控制记录及要求 粉尘、烟尘控制措施及效果、达标排放 污水处理记录、达标排放 安全方面 安全管理文件及规定 现场的安全防护措施、设施运行情况 现场的安全警示标识 人员劳动和防护配备与佩戴 4.4.7 应急准备与响应 相关的应急预案（消防、坍塌、高处坠落、触电、中毒、自然灾害等） 必要时的演练记录（演习方案、照片、总结） 4.5.1 绩效监视和测量 环境方面： 必要时的检测报告（污水、废气、烟尘、噪声