回天胶业：关于年度募集资金存放与使用情况的专项报告 2010-04-21.pdfVIP

湖北回天胶业股份有限公司 关于年度募集资金存放与使用情况的专项报告 根据《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》和《深圳证券交易所创 业板上市公司规范运作指引》的规定，本公司 2009 年度募集资金存放与使用情 况专项说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准湖北回天胶业股份有限公司首次公开 发行股票并在创业板上市的批复》（证监许可[2009]1389 号）核准，由主承销 商海通证券股份有限公司采用网下询价配售与网上资金申购定价发行相结合的 方式发行人民币普通股（A 股）1,700.00 万股，每股发行价为人民币36.40元。 截至2009年12月29日止，公司通过向社会公开发行人民币普通股（A股）1,700 万股募集资金合计 618,800,000.00 元。根据本公司与主承销商、上市保荐人海 通证券股份有限责任公司签定的承销暨保荐协议，公司支付海通证券股份有限责 任公司的承销费用、保荐费用合计37,660,000.00元；本公司募集资金扣除承销 费用、保荐费用后的 581,140,000.00 元（大写人民币伍亿捌仟壹佰壹拾肆万元 整）已于 2009 年 12 月 29 日存入公司在中国建设银行襄阳支行账户（账号为 42001646508050000820）。此外本公司累计发生9,965,926.86 元的其他发行费 用。上述募集资金扣除其他发行费用后，净募集资金人民币 571,174,073.14 元 已于 2009 年 12 月 28 日分别汇入本公司开立于中国建设银行股份有限公司襄樊 襄阳支行42001646508059598598 账号、中国农业银行股份有限公司襄樊樊城支 行460201049999888账号、中国工商银行股份有限公司襄樊科技开发支行七里河 分理处1804002229200028855账号、中国交通银行股份有限公司襄樊分行营业部 426080208018010046157账号内。上述募集资金业经大信会计师事务有限公司出 具大信验字[2009]第0045号《验资报告》予以验证。 （二）2009年度募集资金使用情况及结余情况 本公司按照《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定在银行开 设了募集资金专项账户，公司实际募集资金净额为571,174,073.14元，截至2009 年12月31日止，公司募集资金专户余额为571,174,073.14元。 二、募集资金管理情况说明 （一）募集资金的管理情况 为进一步加强募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》 和《进一步规范上市公司募集资金使用的通知》等有关法律法规和中国证券监督 管理委员会有关规范性文件，结合公司实际情况，公司制定了《湖北回天胶业股 份有限公司募集资金使用管理制度》草案，并经 2008年第四届董事会第七次会 议审议通过，根据上述草案的规定，公司对募集资金实行专户管理，2010年1 月 20 日，公司分别与保荐机构海通证券股份有限公司、募集资金专户所在银行中 国建设银行股份有限公司襄樊襄阳支行、中国农业银行股份有限公司襄樊樊城支 行、中国工商银行股份有限公司襄樊科技开发支行七里河分理处、中国交通银行 股份有限公司襄樊分行营业部签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的 权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差 异，三方监管协议的履行不存在问题。 （二）募集资金专户存储情况 截止2009年12月31日，募集资金存储情况列示如下： 银行名称 账号 截止日余额 中国农业银行股份有限公司襄樊樊城支行 460201049999888 220,000,000.00 中国建设银行股份有限公司襄樊襄阳支行 42001646508059598598 143,574,073.14 中国工商银行股份有限公司襄樊科技开发支行七 1804002229200028855 110,840,000.00 中