华电国际电力股份有限公司五届二次董事会2007年公司治理专项活动整改报告所列事项整改情况的说明.pdfVIP

华电国际电力股份有限公司 五届二次董事会 2007 年公司治理专项活动整改报告所列事项整改情 况的说明 根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动 有关事项的通知》、山东证监局《关于开展加强上市公司治 理专项活动若干问题的通知》、《关于切实做好加强上市公司 治理专项活动自查工作的通知》和《关于做好公司治理专项 活动公众评议和整改提高阶段相关工作的通知》要求，公司 于 2007年 4月～10月期间，深入推进了公司治理专项活动， 并于 2007 年 10 月 23 日发布了《华电国际电力股份有限公 司公司治理专项活动整改报告》，对2007年自查报告及整改 计划、公众评议反映及山东证监局现场检查发现问题的初步 整改情况进行了说明。此后公司依据监管机构要求对有关整 改事项进行了进一步整改。根据中国证监会《关于公司治理 专项活动公告的通知》和山东证监局《关于 2008 年进一步 深入推进公司治理专项活动的通知》要求，截至 2008 年 6 月 30 日本公司的《公司治理专项活动整改报告》中所列事 项的整改工作基本完成，现对有关整改情况做如下说明： 一、公司治理自查阶段发现的问题及提出的整改计划和 整改情况 1-1 1、对于《章程指引》与《到境外上市公司章程必备条 款》不一致的规定,公司暂时没有对公司章程中的有关条款 进行修改 整改措施和时间：公司将在证监会《到境外上市公司章 程必备条款》作出修订以后，根据国家法律法规和监管机构 不时颁布的有关规定，对《公司章程》及时作出修改。 整改责任人：董事会秘书及其工作机构。 整改落实情况：公司将关注国家有权部门对《到境外上 市公司章程必备条款》等法律、法规的修订情况,将确保条 件具备时及时提请股东大会对《公司章程》做必要的修改。 2、在法律事务管理方面,公司尚未设立专职法律事务部 门 整改措施和时间：公司将进一步重视法律方面的管理工 作，尽快健全公司法律事务管理有关规章制度，完善法律事 务管理的组织结构和有关岗位职责，并继续聘请常年法律顾 问，为公司提供专业的法律支持。 整改时间和整改责任人：董事会秘书及其工作机构和公 司办公室。 整改落实情况：公司设有专门负责法律事务的岗位,有 关岗位人员均具备司法从业资质(律师资格)，公司定期通过 下发公文和组织专题法律培训等方式强化公司董监事、经理 1-2 层和员工的法律意识，公司聘请常年境内外律师事务所作为 法律顾问,为公司提供较为长期的、专业的法律支持，这一 系统能够确保公司在法律事务工作方面的正常运转和规范 运作。 二、公众评议及整改情况 2007 年 7 月 1 日到 7 月 31 日，公司治理专项活动公众 评议阶段，公司通过专用电话、传真和电子邮件以及投资者 关系电话等渠道，接受投资者、社会公众和有关中介机构对 公司治理情况和整改计划的分析和评议。投资者和有关中介 机构对本公司的公司治理总体状况表示满意，社会公众未对 公司治理情况提出意见和建议。 三、监管机构的综合评价及整改要求 1、加强董监事和高管的培训，进一步规范董监事和高 管买卖本公司证券行为，提高规范运作水平 整改措施与结果：公司重视董监事和高管的培训工作。 公司董事长、监事会主席和董事会秘书负责督促公司董监事 和高管按照《上市公司高级管理人员培训工作指引》及有关 细则的规定参加监管机构组织的法定培训。除了法定培训 外，公司采用集中学习和分散学习结合的方式，做好董监事 和高管的日常培训。一方面利用公司定期董事会召开期间， 组织公司董监事和高管进行集中学习，另一方面通过为公司 1-3 董监事和高管提供培训材料、定期发送《公司月报》等将监 管机构关于董监事和高管买卖本公司证券的要求和规定定 期发给董监事和高管进行学习。公司还定期对子公司董监事 和高管进行培训，提升其规范运作意识。与此同时，公司还 注重向主要股东做好股票交易方面有关监管规定的通报和 培训工作，规范主要股东买卖本公