ST玉源：整改报告 2010-10-08.pdfVIP

证券代码：000408 证券简称：*ST 玉源 公告编号：2010-29 玉源控股股份有限公司整改报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 中国证监会河北证监局于 2010 年 6 月 7 日至 8 日对我公司进行 了现场检查，并于 2010 年7 月23 日向我公司印发了《关于玉源控股 股份有限公司的责令改正决定书》，指出了我公司在公司治理、信息 披露、财务处理、持续经营等方面存在的问题，并要求我公司管理层 针对存在问题逐项落实整改措施、时间、责任人等内容，写出书面整 改报告予以公开披露。 我公司收到《责令改正通知书》后，立即召开了董事会及管理层 会议，传达了河北监管局对我公司指出的问题和责令改正的要求，并 针对公司目前的实际情况，研究整改措施和方案并逐条落实。经公司 董事会审议通过，形成了本整改报告如下： 一、 关于治理问题 存在的问题：1、公司的董事会、股东大会未充分发挥作用，某 些重大事项未履行决策程序。如公司对其他往来账务处理未能按正常 程序履行董事会、股东会等决策程序。监事会对重大事项的审批程序 没有发挥应有的监督作用。2、公司流动资金大部分聚集在往来科目， 公司资产安全性存在风险。 整改措施： 1 1、要求管理层、财务部门认真学习和掌握证券监管法律法规和 公司《内控大纲》、《财务会计制度》等规定，在日常管理和程序上把 好关，确保各项制度规定落到实处。 2、今后将严格执行证券监管方面的法律法规和公司《内部控制 大纲》的规定，在重大事项上严格履行董事会、股东大会的决策程序， 按照公司财务管理制度划拨资金，加强应收款管理，确保公司资产安 全。 整改责任人：董事长路联先生。 存在问题：3、公司2008 年度和2009 年度的工商年检均未进行。 整改措施： 由于公司 08 年拟实施重大资产重组，工商资料异地调档，故08 年度和 09 年度工商年检均未进行。目前 08 年度和 09 年度的工商年 检工作已经完成。 存在问题：4、2007 年公司将持有的邯郸华玉瓷业有限责任公司 （现名称为“邯郸市景源工贸有限公司”）44%股权转让给新乡中油销 售有限公司，邯郸景源工贸有限公司股权因司法冻结至今未过户。 整改措施： 邯郸市景源工贸有限公司股权转让因司法冻结至今未过户，但公 司出售其股权的款项已经收到。公司已在历次定期报告临时公告中披 露。公司计划在实施解决历史遗留问题时一并解决。 整改责任人：董事长路联先生。 存在问题：5、子公司玉源瓷业有限公司皇家瓷分公司房屋未办 2 妥产权证书。 整改措施： 公司近期进行的产业调整中，已经在 2010 年6 月24 日第四届董 事会三十五次会议通过决议，将公司持有的玉源瓷业有限公司的股权 进行出售。股权受让方未对此提出异议。 整改责任人：总裁秦文平先生。 存在问题：6、公司为江苏金国园房地产开发有限公司5500 万元 借款提供连带担保责任，未及时履行审议、披露义务。尚未消除担保 风险。7、公司为参股公司玉源国际贸易以 2.2 亿元人民币受让江苏 金国园房地产开发有限公司 100%股权提供连带担保责任，未及时履 行董事会、股东大会审议程序，未及时披露，对涉及的诉讼事项没有 及时公告。2010 年2 月10 日，公司按要求披露了上述担保事项，但 尚未消除担保风险。 整改措施： 1、据了解江苏金国园房地产开发有限公司正分批还款，近期归 还结束，且用于抵押的土地价值远远超过债务金额，根据相关法律规 定本公司本项担保无风险。目前江苏金国园正逐步分批偿还中。（详 见公司于2009年9月19日发布的《重大事项提示公告》、2009年11月4 日发布的《担保公告》、2009年11月27日发布的《2009年第一次临时 股东大会决议公告》） 2、本公司为联达国际贸易有限公司受让江苏金国园房地产开发 有限公司需支付的2000万股权款及2 亿元债务，合计2.2 亿元债务总