证券交易 教学配套课件 张启富 谢贯忠 主编 任务2.2.pdfVIP

任务2.2 证券公司概览 任务2.2 证券公司概览 张启富 2010年1月 浙江省高校重点教材 《证券交易》讲义 LOGO 宁波市高校特色教材 证券公司的设立 二 二 一 证券公司的内涵 一 三 三 证券公司的业务 任务2.2 任务2.2 构成 四 五 四 证券营业部 五 证券公司的内部治理结构 浙江省高校重点教材 宁波市高校特色教材 《证券交易》讲义 任务2.1回顾  1．什么是证券市场？  2．证券市场有哪些基本特征？  3．证券市场的主要功能有哪些？  4．证券市场有哪些主要的参与者？  5．证券市场如何分类？  6．简述当前我国证券市场体系的构 成。  7．中国证监会有哪些主要监管职能？ 浙江省高校重点教材 宁波市高校特色教材 《证券交易》讲义 熟悉我国证 了解我国证 券公司的内 券公司设立 要求 本任务 部治理结构 的教学 与主要业务 目标 浙江省高校重点教材 宁波市高校特色教材 《证券交易》讲义 一、证券公司的内涵 我国的证券公司是指依照《公司法》和《证券法》规 证券公司 定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限 责任公司。 证券公司是证券市场最重要的中介机构。一方面，证 最重要 券公司是证券市场投资融资服务的提供者，为证券发 行人和投资者提供专业化的中介服务另一方面，证券 公司也是证券市场重要