证券投资学习题答案 作者 陈文汉 07第七章参考答案.docVIP

第七章 证券市场监管 一、名词解释 证券市场监管 证券市场监管一般指国家、政府或其他授权机构，通过设定一定的行为标准或准则，采取一定的管理方法，对证券市场参与者主体及其行为的合规性、合法性，进行持续的专门的管理，以限制参与者的行为不损害其他参与者的利益，并对不合规、不合法行为及其后果实施监察或处理的一系列活动的总称。 连续交易操纵 连续交易操纵也称为连续买卖，它是指行为人为了抬高或压低集中交易的有价证券的交易价格，自行或以他人名义，对该证券进行连续高价买入或低价卖出的行为。与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量，构成约定交易操纵严格来讲，抢先交易应该是指，行为人对相关证券或其发行人、上市公司公开作出评价、预测或者投资建议，自己或建议他人抢先买卖相关证券，以便从预期的市场变动中直接或者间接获取利益的行为。证券市场监管是一国宏观经济监督体系中不可缺少的组成部分，对证券市场的健康发展意义重大。1.加强证券市场监管是保障广大投资者权益的需要。加强证券市场监管是维护市场良好秩序、充分保障筹资者权益的需要。加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要加强证券市场监管是提高证券市场效率的需要。 ①证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作；②证券经营机构违背被代理人的指令为其买卖证券；③证券经营机构不按国家有关法规和证券交易场所业务规则的规定处理证券买卖委托； ④证券经营机构不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件；⑤证券登记、清算机构不按国家有关法规和本机构业务规则的规定办理清算、交割、过户、登记手续；⑥证券登记、清算机构擅自将顾客委托保管的证券用作抵押；⑦证券经营机构以多获取佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖，或者在客户的帐户上翻炒证券；⑧发行人或者发行代理人将证券出售给投资者时未向其提供招募说明书；⑨证券经营机构保证客户的交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失；⑩其他违背客户真实意志，损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。 6.试述中国证券市场监管的调整思路。