治理专项活动的自 查报告及整改计 划.pdfVIP

中国第一重型机械股份公司中国第一重型机械股份公司关于加强上市公司关于加强上市公司 中国第一重型机械股份公司中国第一重型机械股份公司关于加强上市公司关于加强上市公司 治理专项活动的自查报告及整改计划治理专项活动的自查报告及整改计划 治理专项活动的自查报告及整改计划治理专项活动的自查报告及整改计划 根据中国证券监督管理委员会 《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司 字〔2007〕28 号）以及黑龙江省证监局 《关于做好上市公司治理专项活动有关工作的通知》（黑证监上字 [2010]1 号）的精神，中国第一重型机械股份公司 （以下简称“公司”）本着实事求是的原则，严格对照 “加强上市公司治理专项活动”自查事项，依据 《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《股 票上市规则》等有关法律、行政法规，以及 《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、 《监事会议事规则》等内部规章制度，在全公司范围内全面开展公司治理、内部制度完善及执行情况的自 查工作，现将自查报告及整改计划报告如下： 一、 特别提示: 经过自查，公司在治理方面存在有待改进的问题主要问题有： 公司管理制度与内控制度还需进一步修订和完善。 二、公司治理概况 自公司股票 2010年 2月 9 日上市以来，公司能够按照 《公司法》、《证券法》、中国证监会和上海证 券交易所发布的有关上市公司治理的规范性文件的精神，不断完善法人治理结构，规范公司运作。对照 《上 市公司治理准则》的要求，认真自查公司的独立性、公司 “三会”和其他方面的规范运作情况。公司治理 情况与 《上市公司治理准则》等规范性文件要求基本一致。 （一）公司基本情况 公司是由中国第一重型机械集团公司联合中国华融资产管理公司、宝钢集团有限公司、中国长城资 产管理公司共同发起设立的股份公司。公司于 2008 年12月 25 日在国家工商总局注册成立，2010 年2 月1 日公开发行20 亿股人民币普通股 （A 股）股票，2010 年2 月9 日在上海证券交易所挂牌交易。 公司的经营范围包括：重型机械及成套设备、金属制品的设计、制造、安装、修理；金属冶炼及加 工；金属材料的销售；工业气体制造及销售；冶金工程设计；技术咨询服务；承包境外成套工程及境内国 际招标工程；进出口业务。 截至 2009年 12 月31 日，公司总资产为 228.86 亿元，所有者权益为 44.33 亿元；2009 年实现营业 收入 91.52 亿元，实现利润 13.29 亿元。 （二）公司规范运作情况 1、股东大会 公司严格按照 《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》以及 《股东大会议事规则》的规定召 集、召开股东大会，出席会议的见证律师为公司股东大会出具了法律意见书 （公司上市后）。 股东大会会议决议、会议记录完整，并由董事会办公室负责妥善保存；股东大会会议决议按照规定予 以及时充分披露 （公司上市后）。 2、 董事会 公司第一届董事会成员结构合理，董事任职资格、选聘程序、构成等符合相关法律、法规的要求。 公司董事会成员具备履行职务所必须的知识、技能和素质，具有丰富的实践和管理经验，能够遵守法 律、行政法规，公司规章制度，认真履行 《公司章程》对董事规定的忠实、勤勉义务，按时出席董事会议， 认真审议各项议案，对所议事项表达明确意见，谨慎、认真地行使公司赋予的权力，不存在违背法律、法 规和 《公司章程》有关规定的情形，也未出现受监管部门稽查、处罚、通报批评、公开谴责等情况。 公司董事会会议的召集、召开、通知时间、授权委托符合相关法律、法规的规定。 董事会会议决议、会议记录等文件均由董事会办公室妥善保存。董事会会议决议均按照有关规定及时 予以披露 （公司上市后）。 3、 监事会 1 公司监事会的构成、监事的任职资格、职工监事所占比例和产生符合相关法律、法规和 《公司章程》 的规定。 公司监事会成员均能够遵守法律、行政法规和公司规章制度，认真履行 《公司章程》对监事规定的忠 实、勤勉义务，谨慎、认真地行使公司赋予的权力。认真审核公司定期报告，按要求发表意见；对公司董 事、高级管理