厂商贸易理论研究综述.pdfVIP

2010年第3期 中南 财 经 政 法大 学 学 报 No．3．201O 双月刊 Bimonthly 总第 180期 JOURNAL (IFZHONGNAN UNIVERSITY OFECONOMICSAND LAW SerialNo．180 国外异质性厂商贸易理论研究综述 陈 策 赵景峰 (西北大学 经济管理学院，陕西 西安 710127) 摘要：异质性厂商贸易理论代表 了国际贸易理论必威体育精装版发展趋势，研究 的是微观经济主体——厂商的贸易和 投资行为与 自身特征的关系。厂商的市场进入方式与其生产率水平是相对应 的，出口和贸易 自由化能够提高行 业生产率 ，汇率变化、贸易政策和产业集聚对厂商出口具有重要 的影响，厂商进入 出口市场前后存在 自我选择效 应和出口中学习效应，这两种效应都导致厂商生产率提高，最终生产率最高的厂商将 以对外直接投资的方式进 入 国际市场。 关键词 ：异质性厂商；自我选择 ；贸易 自由化 ；国际贸易 中图分类号：F740 文献标识码 ：A 文章编号 ：1003—5230(20l0)03O094—07 传统贸易理论和新贸易理论都假定每个行业至少存在一个代表性厂商 ，企业是同质的，从而忽略 考察贸易厂商的具体特征 。然而，代表性厂商的假设与事实中行业内厂商之间存在生产率差异 、资本 密集度差异和劳动密集度差异的情况不一致。近年来 ，以Melitz为代表 的经济学者考察微观层面异 质性企业贸易特征的问题逐渐成为一个新兴的研究领域 ，大量新的理论模型和实证研究 ，强调了企业 异质性在推动贸易发展和总生产率提高中的重要性。这些模 型对经验事实给予 了有力 的解释，同时 也成为国际贸易研究领域中的一个重要组成部分。 一 、 异质性厂商国际贸易模型 单个厂商的具体特征与其出口贸易之间存在着怎样的关系?Melitz对此进行了开创性的研究。 他以垄断竞争行业为背景 ，建立了一个异质性厂商的动态行业模型。假定潜在 的厂商通过支付固定 进入成本可以进入某个行业 ，该成本随之成为沉没成本。事先单个潜在厂商在这个行业中的生产率 的位次是不确定的，每个厂商的生产率水平在进入市场以后由外生的分布函数给定 ，且保持不变。同 时，所有厂商都面对一个外生不变的行业退出概率 。在垄断竞争条件下 ，所有厂商在该行业内生产差 异化产品。固定生产成本表明，生产率低于某一临界值 (零利润生产点)的厂商生产利润为负，这类厂 商将选择退出该行业；生产率超过较高水平临界值 (出口生产点)的厂商选择 出口并获利 。行业内从 事生产的厂商数量是稳定的，表明进入该行业且生产率水平超过零利润生产点的厂商与退出该行业 的厂商在数量上是相等的 ]。在他的模型中，世界贸易壁垒的削弱使现有出口厂商获利，并降低出口 收稿 日期 ：2010—0130 作者简介 ：陈 策 (198l一 )，男，辽宁沈阳人 ，西北大学经济管理学院博士生； 赵景峰 (1963一 )，男，陕西合阳人，西北大学经济管理学院教授 。 94 生产率临界值 ，于是更多的厂商加入成为出口商，加上 已有 出口商的扩张，导致行业内劳动需求量增 加 。劳动需求增加引起要素价格上涨 ，导致处于边际停产点的低生产率厂商退出，进而劳动力要素和 产出流人到生产率较高的厂商中，提高了行业平均生产率。 Melitz的模型具有重要的意义 ，它将异质性企业和行业生产率联系起来，尽管模型分析的是微观 经济结构 ，但却能在宏观层面上帮助我们更好地理解 出口活动在经济增长过程 中的作用 。首先，存在 一 个合理化的效应 (rationa1izationeffect)。出口活动增加了预期利润，吸引更多厂商进人 ，提高了现 有厂商生产率的临界值 ，并且在熊彼特 “创造性破坏”(creativedestruction)的波动 中将生产率最低 的 厂商驱逐出行业，这个过程提高了行业平均生产率水平 。其次 ，存在一个资源配置效应 (reallocation effect)，出口活动促使生产率较高的厂商扩大规模 ，促使生产率较低的厂商收缩规模 ，资源从低生产 率厂商流向