2015年下半年证券从业资格考试《证券交易》高分试卷二.docVIP

2010年下半年证券从业资格考试《证券交易》高分试卷(五) 2010年下半年证券从业资格考试《证券交易》高分试卷(六) 2010年下半年证券从业资格考试《证券交易》高分试卷(七) 2010年下半年证券从业资格考试《证券交易》高分试卷(八) 证券从业资格考试资源链接整理： 2010年下半年证券从业资格考试《证券交易》高分试卷(五) 5297 一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求) 1.证券账号持有人查询证券余额可在办理了指定交易或转托管的（　　）起，凭身份证和证券账户卡到指定交易或托管的证券营业部办理。A．当日 B．次日 C．第三日 D．第四日 2.证券的回购交易实际是一种以（　　）为抵押品拆借资金的信用行为。 A．股票?? B．公司债券?? C．有价证券?? D．可转换债券 3.证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务为（　　）。 A．为单一客户办理定向资产管理业务B．为单一客户办理集合资产管理业务C．为单一客户办理专项资产管理业务D．为单一客户办理融券融资管理业务 4.目前，证券登记结算公司（　　）把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。 A．每月 B．每季度C．每半年 D．每年 5.根据要求，证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在（　　）前予以公告。 A．当前交易日B．次一交易日C．未来3天D．未来3个交易日 6.在网上定价市值配售中，新股市值配售无资金冻结，只在（　　）日按实际中签认购数收缴股款。 A．T+1 B．T+3C．T+2 D．T+5 7.委托人的权利与义务，下列属于证券委托买卖中委托人权利的是（　　　）。 A．如实填写开户书B．了解交易风险，明确买卖方式 C．选择经纪商 D．采用正确的委托手段 8.下列关于证券经纪商的说法错误的是（　）? A．以代理人的身份从事证券交易?? B．收入来源为收取的佣金?? C．不承担交易中的价格风险?? D．收入来源为买卖价差? 9.目前，我国对B股实行（　　）交收方式。 A．T+1B．T+2C．T+3D．T+4 10.以下关于连续竞价的申报价格，正确的是（　　）。 A．某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元 B．某B股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元 C．某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3.5元 D．某国债前一笔成交价为101元，申报价格为110元 11.经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与（　　）的一致性审查。 A．委托资金 B．代理人C．经纪商 D．委托单 12.下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式（　）? A．证券营业部自办资金存取? B．证券公司自办存取?? C．委托银行代理资金存取? D．银证联网转账存取 13.下列不属于经纪商的权利与义务的是（　）? A．对委托人的一切委托事项负有必威体育官网网址义务?? B．如客户资金不足，向客户提供融资?? C．认真与客户签订证券买卖代理协议?? D．对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录 14.证券兼自营机构从事证券自营业务，对其资金的限制是（　）。 A．具有不低于2000万元人民币的证券营运资金和不低于1000万元人民币的净证券营运资金??? B．具有不低于1000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金??? C．具有不低于4000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金??? D．具有不低于3000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金? 15.证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司 （　　）的实际余额派发现金红利或利息。 A．客户信用交易担保资金账户B．客户信用交易担保证券账户C．信用交易证券交收账户D．信用交易专用证券交收账户 16.专项资产管理计划转让佣金，不超过转让金额的（　　）。 A．1% B．0.5%C．0.15%D．0.1% 17.证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同、协议、交易记录等文件、资料，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于（　　）年。 A．7B．10C．1D．20 18.从内容上看，认股权证具有的性质是（　）。 A．债券 B．股权 C．期货 D．期权 19.以下不属于证券公司申请设立证券服务部应遵循条件的是（　　）。 A．风险管理制度健全 B．营业场所的面积不小于1000平方米 C．具有证券从业资格的业务人员不少于2人 D．资金存取采用银证转账方式进行 20.