莱克电气股份 2014 招股说明书.pdf

      莱克电气股份有限公司  （江苏省苏州新区向阳路 1 号）         首次公开发行股票招股说明书  （申报稿）  （2014 年 2 月 24 日报送）          保荐人（主承销商）  （深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼）  莱克电气股份有限公司 招股说明书（申报稿） 声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不 具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招 股说明书全文作为作出投资决定的依据。 莱克电气股份有限公司首次公开发行股票 招股说明书 发行股票类型 人民币普通股（A股）  发行股数 不超过6,000万股 公司拟公开发行新股不超过 6,000 万股，公司股东拟公开发售股份不超过 2,000 万股，本次公开发行股票总量不超过 6,000 万股。公司股东公开发 本次发行股份安排  售股份所得资金不归公司所有，请投资者在报价、申购过程中考虑公司股 东公开发售股份的因素。 每股面值  人民币1.00元 每股发行价格  人民币 元 预计发行日期  2014年 月 日 拟上市证券交易所  上海证券交易所 发行后的总股本  万股 1、本公司控股股东莱克投资承诺：自莱克电气首次向社会公开发行的股票 上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理莱克投资持有的莱克电气 股份，也不由莱克电气回购莱克投资所持有的股份。上述锁定期届满后 2 年内，莱克投资减持莱克电气股票的，减持价格不低于本次发行并上市时 莱克电气股票的发行价；莱克电气上市后6个月内如公司股票连续20个交 本次发行前股东所 持股份的流通限制 易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末（如该日不是交易日， 及股东对所持股份 则该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，莱克投资所持有的莱克电气 自愿锁定的承诺  股票的锁定期限将自动延长 6 个月。若莱克电气在本次发行并上市后有派 息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，应对发行价进行除权除 息处理。 2、本公司股东香港金维、立达投资、苏州国发众富、苏州盛融创投