基于委托代理理论的工程监理业主监控研究论文.pdfVIP

基于委托代理理论的工程监理业 主监控研究 郭涛 (西安建筑科技大学，陕西西安710055) 摘要：业主与监理之间是典型的委托代理关系，业主委托监理对‘l：科建设进行管理，井对监 理行为进行监控。业主的问题是如何设计委托合同以激励监理选择满足业土利盗最人化的行 为。通过比较只含有成果分享的激励合同与兼有成果分享和过程监控的激励监控合同‘卜．监理 的最优行为选择，证明在监控准确性高丁某--II醢i界值时，业主席采．H{兼有成果分享和过稃监 控的激励监控合同，并不断提高监控准确性以获得更高的监理努力水平。结合．1：科实践，指 出业主的有限理性可影响监控准确性并改变博弈均衡结果，同时提出业主代表是业主有限理 性的根源之一，其代理行为在jI：程建设过程中对监理的努力水平起着重要作用。 关键词：委托代理理论；业主监控；监控准确性；有限理性 0引言 业主、监理和承包商是建筑市场的三大行为主体，业主与监理之间、业主与 承包方之间存在两组委托代理关系。业主委托承包商进行工程建设和施工，由于 业主不具备专业的施工知识以及不能准确观测到承包商的行为，两者之间存在信 息不对称，承包商可能选择偷工减料、延误工期等行为损害业主的利益。为减小 承包商的道德风险，业主委托第三方——监理协助其对工程建设进行管理、监督 承包商的行为。由于业主和监理之间也存在信息不对称，业主授予监理一部分或 全部的项目管理权，但其也不能准确观测到监理的行为选择，因此监理可能会偷 懒或是与承包商合谋寻租损害业主的利益。 基于现阶段国内工程质量事故频发，不少学者对工程监理制度进行了研究， 主要集中于运用寻租理论、博弈论和委托代理理论对业主、监理和承包商之间的 关系和行动进行分析。项勇、任宏Ⅲ对工程项目监理中的寻租行为进行博弈分析， 得出结论：业主要想有效减少监理和承包商的不道德行为，必须加大对双方的惩 罚力度并提高监督效率。文献[2]一[4]也都得出了此结论。秦旋酾1从激励角度运 用委托代理理论分析业主的委托合同对监理行为选择的影响，证明不对称信息 下，固定报酬会使监理采取损害业主利益的机会主义行为，业主必须通过风险分 担，设计成果分享的激励合同来实现抑制监理道德风险的目的。秦旋蚴对委托代 理模型中的激励相容约束和参与约束进行灵敏度分析，证明激励相容约束比参与 约束更重要。曹玉贵、杨忠直盯1把业主投资规模、工程监理特质和外生变量的影 响程度引入委托代理模型，分析了它们对激励报酬系数的影响。文献[5]-[7]丰 富了业主激励合同设计的相关理论。项勇、任宏碑1将激励机制和监控机制纳入到 工程监理委托合同中，并提出委托合同中的监理报酬的设计方法。 在Iji『述研究中，我们是从单一角度分别针对业主对监理的监督和激励制度对 监理行为选择的影响进行分析，文献[8]中虽建立了含有成果分享和过程监控的 委托代理合同，但只分析了委托合同中的监理报酬系数应如何确定，没有分析过 程监控对监理行为选择的影响，且没有考虑业主的监控成本。目前，尚未有文献 对业主是否应对监理的行为过程进行监控，以及监控的有效性对监理行为影响进 行详细分析。本文在前人研究的基础之上，通过对比分析只含有成果分享的激励 合同与兼有成果分享和过程监控的激励约束合同下监理的最优行为选择，证明在 业主的监控准确性高于临界值时，应采用兼有成果分享和过程监控的激励约束合 同，并不断提高监控准确性以期获得更高的监理努力水平；在监控准确性低于临 界值的情况下，应采用只含有成果分享的激励合同。文章结合工程实践，指出业 主的有限理性可影响监控准确性并改变博弈均衡结果，同时提出业主代表是业主 有限理性的根源之一，其代理行为在工程建设过程中对监理的努力水平起着重要 作用。 文章在第二部分首先回顾了只含有成果分享的激励合同下的博弈均衡结果， 即业主的激励合同及监理的最优努力水平；第三部分分析兼有成果分享和过程监 控的激励约束合同下监理的最优行为选择，并与第二部分得到的均衡结果进行比 较，从而得出本文的重要结论；第四部分总结全文，并提出下一步的研究方向。 1含有成果分享的激励合同下的博弈均衡 委托一代理理论用来模型化如下一类问题：委托人想使代理人按照自己的利 益最大化选择行动，但是委托人不能直接观测到代理人的行为选择，只能观测到 其他一些变量，这些变量由代理人的行动和外生的随机因素共同决定，其只是代 理人行动的不完全信息。委托人的问题是如何根据这