从威慑到最优执法理论：经济学的视角.pdfVIP

从威慑到最优执法理论:经济学的视角 杨晓维 张云辉北京师范大学经济与工商管理学院教授、博导 北京 哈尔滨理工大学经济学院副教授、博士 哈尔滨 摘 要:早期的执法经济理论,关注如何通过惩罚违法者威慑潜在违法行为。然而,考虑到执法本身的成 本,特别是当法律本身非优化时违法行为带来的外部收益或执法的成本,简单地威慑执法带来的成本可能 大于收益。因此,以社会福利最大化为执法目标的最优执法理论认为,并非对所有违法行为都要实施威慑,只 有当执法收益在边际上大于执法成本时,惩罚违法者才是有效率的。基于相关文献,本文试图梳理和介绍执 法经济理论的基本发展脉络和思想。 关键词:威慑执法;最优执法;执法成本 中图分类号: . ;一 文献标识码: 文章编号: ? ? ? 违法行为会给他人、社会带来损害,因而对违 一 、威慑执法 法者实施惩罚,阻吓、威慑潜在违法者,避免损害, 可以说是人类最古老、最一般化的执法目标。沿 执法在于威慑 的思想,可以追溯 着这一传统,如何通过有效的惩罚威慑潜在违法 到人类最古老的“惩恶扬善”观念中,并长期主导 者,成为以贝克尔为代表的早期执法经济理论关 着执法活动。既然法律和规则代表了善和正义, 注的焦点。在他们看来,违法行为对违法者而言 违法是一种恶行,所以对违法者实施惩罚,会威 是能够获取收益的行为,当惩罚带来的成本超过 慑、警示类似的潜在违法行为,从而制止恶行,使 正义和美德得到伸张。 违法收益,违法成为得不偿失的行为,就能有效制 止违法行为。 近代对执法问题最有影响的论述,来自 世 然而,惩罚及制止违法行为本质上并不是因 纪孟德斯鸠 、 ,他们关注用什 么样的惩罚手段能够对潜在违法者构成有效威 违法给违法者带来了收益,而是违法行为损害了 他人、社会,因此执法本质是为了降低或避免违法 慑。基于功利主义原理,认为法律 损害或违法成本。但是,近几十年发展起来的最 应该明确无误地定义违法程度及相应的惩罚强 优执法理论认识到,严格执法或有效惩罚违法者 度,潜在违法者知道违法以后会受到怎样的惩罚, 也是有成本的。特别当法律本身非优化时,严格 由此选择违法还是不违法。 的这个思想, 执法产生的成本甚至可能超过违法给社会带来的 已经相当接近现代执法经济学的基本含义。奇怪 损失,使执法得不偿失,降低社会福利。因此,并 的是,此后近 年的时间里,很少有人以经济学 不能简单地基于威慑,而是需要从更为广泛的社 的视角分析执法问题。 会福利上考虑执法问题。 直到 世纪 年代,加里?贝克尔 . ?从威慑到最优执法理论:经济学的视角 究,验证了这个结论。 着手将其对人类行为的经济学分析扩展到执 法行为。在贝克尔看来,既然所有个人行为都旨 惩罚施于违法者的成本,依存于惩罚 执法 在实现最大化利益,那么守法或违法也是当事人 概率和惩罚强度,如监禁时间或罚款数额。执法 者对违法者施加确定的惩罚成本,可以在惩罚强 实现最大化利益的理性选择行为,因而就可以运 用经济学的理论和方法分析执法行为。此后,运 度和执法概率间进行替代选择:概率越低,需要的 用经济学研究执法问题的文章接踵而出,不断丰 强度越高;反之,概率越高,强度可降低 , 富着现代法和经济学理论。 。在 看来,执法概率依存于执 一 个人从事违法活动,是为了通过违法行为 法技术和执法费用。给定执法技术,执法概率是 获取某种经济或非经济利益。然而,违法是有成 投入在警察、法庭工作人员和专业设施上货币 本的。与合法行为相比较,不仅违法行为本身要 的正相关函数,即。给定惩罚强度和执 支付成本,如时间、违法工具等,受到惩罚的违法 法技术,执法费用越高,定罪概率和违法成本越 行为还要承担监禁、罚款等成本。潜在的违法者 高,威慑力越强;给定执法费用和惩罚强度,执法 是否从事违法活动,需要估算预期违法收益和成 技术越先进,定罪概率和违法成本越高。 本,只有当他实施违法行为得到的预期净收益,即 二、边际威慑 违法收益扣除违法成本后的收益大于守法行为净 收益时才会实施违法行为。 如果执法的目标仅为威慑,那么对所有的违 若以监禁和罚款这两种代表性方式实施对违 法行为都处以严刑,使违法成本远远大于违法收 法者的惩罚,并由 表示罚款、 表示关押期限、入 益,似乎就可以杜绝违法行为。然而如果惩罚过 表示在监狱里服刑的负效用, 为违法行为本身 重,潜在违法者在考虑对他人不同程度的损害时, 的成本,潜在违法者实施一项违法行为的总成本 就会选择更为严重的损害。如果对仅仅释放少量 为: 污染物的企业实施足以让其破产的惩罚,那么企业就没有理由不释放大量的污染物以降低自己的 其中, 是惩罚施于违法者的成本,令 排污成本。同理,如果绑架一个人也要被判死刑,代表惩罚强度, 代表惩罚或定罪概率 绑匪就没有理