上海国际集团有限公司股权投资基金情况研究.pptVIP

* 一、上海国际集团有限公司 上海国际集团有限公司——概况 上海国际集团有限公司 上海金融发展投资基金 上海国和现代服务业股权投资基金 上海瑞力新兴产业平行基金（本外币） 上海航运产业基金 上海文化产业基金 人民币基金：上海新兴产业投资人民币基金 美元基金：上海瑞力优势产业投资基金 赛领国际发展投资基金 按时间维度进行排列 2010年6月26日，135亿元，200亿元 2011年2月28日，XX亿元，50亿元 2011年12月28日，50亿元，XX亿元 2011年12月28日，3亿美元，XX亿美元 2011年3月26日，50亿元，500亿元 （2012年2月22日另据消息，该基金还处于筹备中） 2012年2月22日该基金处于筹备中 2012年2月16日， 120亿元，500亿元 参与，国泰君安 参与，海通证券 上海新能源产业基金 1、上海金融发展投资基金——概况 上海金融发展投资基金是经国务院同意、国家发改委批准试点的十大产业基金中，唯一一家以金融产业为主要投资对象的产业基金 。 上海金融发展投资基金管理公司为上海金浦产业投资基金管理公司 ，上海金浦成立于2009年7月15日，其最初股东为上海国际集团有限公司和中国国际金融有限公司，股权结构为50:50；必威体育精装版信息显示，其股东变更为上海国际集团与江苏沙钢集团、华泰证券股份有限公司和横店集团控股有限公司共同出资组建。 2011年2月18日，集团与中金公司在上海兴国宾馆签署了《战略合作备忘录》。 1、上海金融发展投资基金——治理结构 上海金融发展投资基金，首期132.5亿 上海国际集团有限公司 江苏沙钢集团 上海城投集团 华泰证券股份有限公司 远东控股集团 上海金浦产业投资基金管理有限公司 委托管理 江苏沙钢集团 50% 15亿元 横店集团控股有限公司 泛海集团 信息来源：互联网 华泰证券股份有限公司 横店集团控股有限公司 …… 10亿元 洋河股份 注：中金公司在管理公司层面可能还有10%的股份。 1、上海金融发展投资基金——管理团队 上海金浦产业投资基金管理有限公司是上海金融发展投资基金管理公司。 金浦产业投资基金管理有限公司，由上海国际集团与中国国际金融有限公司共同发起，2009年7月成立，注册资本为1.2亿元。公司按照市场化的原则进行团队建设、基金募集以及投资运作。根据必威体育精装版资料显示，金浦公司原股东中国国际金融有限公司将其持有的50%股权转让给沙钢集团、华泰证券和横店集团。（华泰证券出资900万元，占金浦公司7.5%）。 上海国际集团有限公司总裁、党委副书记、副董事长邵亚良，兼职为上海金浦产业投资基金管理有限公司（下称上海金浦）董事长。 金浦公司刚成立时，2009年底原中金公司董事总经理贝多广从上海金融发展投资基金总裁离职。 2010年贝多广重回摩根大通，并将执掌摩根大通与第一创业证券成立的合资证券公司。 海通证券委派而来的现上海金融发展基金负责人吕厚军。在管理公司股东层面，将来有可能会引入海通证券。 社保基金已经完成了尽职调查，但由于中金公司的退出，其出资尚处于考虑中。 基金管理公司运营团队来自于中金公司，由贝多广带队。 上海金浦产业投资基金董事、总经理高立新。 一位知情人士透露，去年6月上海金融发展投资基金宣布首期募资110亿元时，其投资委员会主要成员就有上海国际集团子公司上海国际信托副总经理刘响东与范寅，及浦东发展银行的肖刚。 上海国际集团副总经理邵亚良和中国-比利时直接股权投资基金合伙人吕厚军分别接替上海金融发展投资基金董事长和总裁。 1、上海金融发展投资基金——基金条款 公司制，按出资人各自出资比例划分他们在产业基金的管理权及话语权大小。 据记者得到的一份上海金融发展投资基金募资说明书显示,所有有限合伙人的出资额度将分成5期平均缴纳,每半年缴费一次。首期募集基金存续期定为8年,其中投资期约为3-4年,管理费为2%,管理及退出期则是3-4年,管理费减为1.7%;基金管理团队承诺,将给予所有有限合伙人实缴资金8%复利的优先回报后,超额收益则按20%-80%,分别由基金管理团队与有限合伙人分享。 上海国际引入的出资人大都带有国资背景，这一出资主体带有特殊性。国企出资要经过地方国资委的审批及日后监管，前提是必须让国资委确信国有资金的安全，国资委将参与所委托基金每个投资项目的审批，并要求对产业资金实行年度考核制，另外每年要向监管部门提交业绩回报。这显然与中金公司通过市场募集的资金来源民营企业的权益出入较大，并影响其做偏高风险项目的投资判断。 产业基金资金性质、投资决策干预、利润分配三点终结了中金公司和金浦基金的合作。 投资方向：基金未来投资领域包括金融业（银行、证券、保险、信托、金融服务等）以及新能源、矿产资源、优势制造业、消费品和现代农业等其