中铭融资担保风险管理部制度汇编及业务操作指引.pdfVIP

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2017-09-21 发布于江西
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中铭融资担保风险管理部制度汇编及业务操作指引.pdf

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风险管理部管理手册制度汇编及业务操作指引云南中铭融资担保有限公司风险管理部制 2010 年1 月 0 风险管理部管理手册目录风险管理部制度汇编………………………………………………1--21 风险管理部职责设定 …………………………………………………………3--3 风险管理部部门及岗位设置办法 …………………………………………4-12 风险管理部人员及职务构成…………………………………………………13-13 风险管理部二级部门间业务联动制度…………………………………… 14-16 风险管理部档案管理制度……………………………………………………17-21 风险管理部业务操作指引……………………………………… 22-134 风险审批篇…………………………………………………………22-67 风险审批部业务概述……………………………………………………… 22-29 风险管理部尽职调查操作指引 ………………………………………… 30-38 风险管理部担保项目承保方针操作指引………………………………… 39-63 风险管理部反担保措施制定操作指引…………………………………… 64-67 风险监管篇………………………………………………………68-104 风险监管部业务概述……………………………………………………… 69-70 风险管理部担保业务监管操作指引…………………………………… 71-83 风险管理部担保项目管理方案操作指引………………………………… 84-87 风险管理部担保项目风险预警操作指引………………………………… 88-90 在保业务风险分类操作指引……………………………………………… 91-104 风险控制篇………………………………………………………105-131 风险管理部担保业务合同审定操作指引…………………………… 106-113 风险管理部抵（质）押业务操作指引…………………………… 114-124 风险管理部风险项目处置操作指引 ………………………………… 125-125 抵（质）押品及相关凭证代保管实施细则…………………………… 126-131 昆明区域外担保项目抵质押登记方案………………………………… 132-134 1 风险管理部管理手册风险管理部制度汇编云南中铭融资担保有限公司风险管理部制 2010 年1 月 2 风险管理部管理手册风险管理部职责设定风险管理部的工作绩效对董事会负责，日常工作归属总裁统一管理。风险管理部的职责如下：一、制定与战略目标相一致且适用于公司的操作风险管理战略和总体政策。二、专门负责总体操作风险管理体系的建立和实施，制定具体业务操作指引/办法，确保公司操作风险管理体系有效实施，确保总体范围内操作风险管理的一致性和有效性。 1、拟定总体操作风险管理政策、程序和具体的操作规程，提交董事会审批； 2、协助其他部门识别、评估、监测、控制及缓释操作风险； 3、建立并组织实施操作风险识别、评估、缓释(包括内部控制措施)和监管方法以及全行的操作风险报告程序； 4、建立适用于总体的操作风险基本控制标准，并指导和协调总