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浙江森马服饰股份有限公司 重大事项通报制度 第一章 总则 第一条 为完善浙江森马服饰股份有限公司 （以下简称“公司”）的法人治理结构， 规范公司信息披露，促进公司依法规范运作，维护公司和投资者的合法权益，依据 《中 华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会(以下 简称“中国证监会”)颁布的《上市公司信息披露管理办法》及《关于规范上市公司信 息披露及相关各方行为的通知》要求及本公司章程的相关规定，制定本制度。 第二条 重大事项通报是指当出现、发生或即将发生本制度规定的可能对公司股票 交易价格产生较大影响的情形或事件 （以下简称“公司重大事项”）时，按照本制度规 定负有报告义务的单位、部门、人员，应当在第一时间内向主管领导、董事会秘书进行 报告。 第三条 本制度所称“信息报告义务人”包括： （一）公司董事、监事、高级管理人员及各部门负责人； （二）公司控股股东和实际控制人； （三）持有公司5%以上股份的股东； （四）公司各部门其他对公司重大事项可能知情的人士。 第四条 本制度适用于本公司各部门。 第五条 各部门负责人为承担报告义务的重大事项报告人；重大事项报告人负有向 主管领导和本公司董事会秘书报告其职权范围内所知悉的重大事项的义务，负责信息的 收集、整理及上报工作。董事会秘书可以根据信息披露的需要，要求重大事项报告人提 供或补充提供所需的材料，重大事项报告人应当予以配合。 第六条 公司证券部对上报的信息和材料予以整理并妥善保管。 第七条 董事会秘书应根据法律、法规、部门规章等规范性文件以及公司章程的有 关规定，对上报的重大事项进行分析、判断，决定对其处理方式。董事会秘书应及时将 需要公司履行披露义务的事项向公司董事会和监事会进行汇报，提请公司董事会、监事 会履行相应的程序，并按照《信息披露管理制度》履行相应信息披露义务。 1  第八条 重大事项报告人在公司重大事项公开前，应当将该信息的知情者控制在最 小范围内，不得泄露公司该等重大事项，不得利用该等信息进行内幕交易或者配合他人 操纵证券及其衍生品种交易价格。 第九条 重大事项通报制度的实施应当符合真实、准确、完整、及时、必威体育官网网址的原则。 第二章 重大事项的内容 第十条 重大事项包括但不限于下列内容： （一）与公司经营事项有关的信息，如公司的经营方针和经营范围的重大变化，公 司生产经营的外部条件发生了重大变化，开发新产品、新发明，订立未来重大经营计划， 获得专利、政府部门批准，签署可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影 响的重要合同； （二）与公司业绩、利润分配等事项有关的信息，如财务业绩、盈利预测、利润分 配和资本公积金转增股本等； （三）与公司收购兼并、资产重组等事项有关的信息，包括公司的重大投资行为和 重大的购置财产决定； （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿 责任； （五）公司发生重大亏损或者重大损失； （六）公司的董事、1/3 以上监事或者经理发生变动；董事长或者经理无法履行职 责； （七）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情 况发生较大变化； （八）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、 被责令关闭； （九）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无 效； （十）公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；公 司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施； （十一）新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响； 2  （十二）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议； （十三）法院裁决禁止控股