767-第三编:证券法.pptVIP

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第三编:证券法 证券和证券法: 证券发行审核制度 证券发行制度 证券发行的一般程序 证券承销 证券交易: 交易主体、标的物、场所;交易方式 归入权制度 证券交易制度 证券上市:条件;暂停和终止 禁止性证券交易行为 信息公开制度 :意义;基本原则;实施;法律责任 上市公司收购 : 证券交易所 证券交易所与证券业机构 证券公司 证券登记结算机构 证券交易服务机构 第九章:证券与证券法概述 一、证券 (一)概念 (二)证券的一般分类 (三)证券法上的证券: 1、股票 2、公司债券 3、国务院依法认定的其他证券 证券发行和证券交易活动 证券发行人 证券投资者 证券公司 证券法的内容 证券市场主体 证券业者 证券交易所 证券登记结算机构 证券交易服务机构 证券监管者 国务院证监会 证券业协会 证券管理 第十章:证券发行制度 一、证券发行制度概述 (一)概念: (二)特点: 1、证券的发行主体,即发行人必须具备一定的资格 2、证券发行时必须具备法律所规定的实质条件: 《股票发行与交易暂行条例》NO.8;NO.10 (P205) 《公司法》NO.161 (P206) 3、证券法上的证券发行过程具有程序性 申请审核——公开信息——实施发行 4、同次发行证券同一发行条件(发行价格、发行方式、发行期限) (三)证券发行的种类 二、证券发行审核制度 证券发行制度,是指为了保护投资者权益,证券监管机构依证券法的规定,对政府债券以外的证券发行进行审查,决定是否同意发行人发行证券的一种法律制度。 1、证券发行注册制 2、证券发行核准制 (P200-211) 3、证券发行审批制 在我国,股票发行采核准制,公司债券发行采审批制。 三、证券发行的一般程序 (一)准备阶段: 作出决议——准备文件——选择承销商 (二)申请审核阶段 (公开发行证券,必须经国务院证监会或国务院授权的部门核准或审批) (三)实施发行阶段: 信息公开——实施发行 四、证券承销 (一)概念:(证券间接发行方式) 证券发行 直接发行

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