2010年9月期货从业资格考试真题回忆.docVIP

2010年9月期货从业资格考试《法律法规》真题回忆版 1、首席?风险官向 董事会负责。 2、期货公司不得为 综合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。 3、诚信状况的分值上限分别为15分。 4、一般法人投资者申请开户，投资者应提供加盖公章的上一年度 资产负债表。? 红字部分基本上是考到的知识点，就是选择题选项的内容： 期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。 公司制期货交易所 也是不以营利为目的。 　 选择题：国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起 3 个月内做出批准或者不批准的决定。 　判断：未经国务院期货监督管理机构审核 并报国务院批准，期货交易所不得从事 信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。 　选择：申请设立期货公司， 注册资本最低限额为人民币 3000 万元； 　　期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。 期货交易所不得发布价格预测信息。 　　选择：期货交易所向会员收取的保证金，属于 会员所有 选择：期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置 交易编码，不得混码交易。 　　期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。 期货交易所会员的保证金不足时， 应当及时追加保证金或者自行平仓。　　 多选：交割仓库不得有下列行为： 　　（一）出具虚假仓单； 　　（二）违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库； 　　（三）泄露与期货交易有关的商业秘密； 　　（四）违反国家有关规定参与期货交易； 　　（五）国务院期货监督管理机构规定的其他行为。 　判断　国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循 套期保值的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。 　　多选： 期货公司以及其他专门从事期货经营的机构 应当加入期货业协会，并缴纳会员费。 　　多选：　期货业协会的 权力机构为全体会员组成的 会员大会。 　　期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构 备案。 　　 选择：在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过 15 个交易日　　 　　多选：　国务院期货监督管理机构对 期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员，实行资格管理制度。 　　多选：期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施： 　　（一）限制或者暂停部分期货业务； 　　（二）停止批准新增业务或者分支机构； 　　（三）限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利； 　　（四）限制转让财产或者在财产上设定其他权利； 　　（五）责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者限制其权利； 　　（六）限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用； 　　（七）责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。 　　单选　 国务院期货监督管理机构可以要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件的相关资料，供应商应当予以配合。国务院期货监督管理机构对供应商提供的相关资料负有必威体育官网网址义务。 单选　期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处 3 万元以上10万元以下的罚款。 　变相期货交易： 　　 （一）为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的； 　单选　经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。 　　　　 　单选　总经理因故临时不能履行职权的，由 总经理指定的副总经理代其履行职权。 　多选　期货交易所可以接受以下有价证券充抵保证金： 　　（一）经期货交易所认定的标准仓单； 　　（二）可流通的国债； 　　（三）中国证监会认定的其他有价证券。 　　期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过 3 个交易日　　 　　中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行 自律管理。 　　 　多选：期货公司变更股权