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证券交易模拟题1 一、单选题 　　1.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由(B)审核批准。 　　A.交易所总经理 　　B.交易所理事会 　　C.交易所会员大会 　　D.交易所会员管理部门 　　2.我国证券市场的建立始于(B)年。 　　A.1990 　　B.1986 　　C.1992 　　D.1984 　　3.证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起(B)个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。 　　A.10 　　B.20 　　C.30 　　D.40 　　4.(D)是交易权限的技术载体。 　　A.有形席位 　　B.无形席位 　　C.专用席位 　　D.交易单元 　　5.证券交易所决定接纳或开除会员应当在决定后的(D)个工作日内向中国证监会备案。 　　A.1 　　B.3 　　C.4 　　D.5 　　二、多选题 　　1.证券交易所对不履行义务的会员有权给予(AD)处罚。 　　A.警告 　　B.罚款 　　C.记过 　　D.取消会员资格 　　2.金融期货主要包括(ABCD)。 　　A.利率期货 　　B.股票价格指数期货 　　C.外汇期货 　　D.股票期货 3.证券交易所的职能有(ABCD)。 　　A.提供证券交易的场所和设施 　　B.指定证券交易所的业务规则 　　C.组织监督证券交易 　　D.管理和发布市场信息 　　4.在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则有(ABCD)。 　　A.价格优先原则 　　B.时间优先原则 　　C.按比例分配原则 　　D.数量优先原则 　　5.特别会员享有的权利有(BCD)。 　　A.参加会员大会行使表决权 　　B.列席证券交易所会员大会 　　C.向证券交易所提出相关建议 　　D.接受证券交易所提供的相关服务 　　三、判断题 　　1.证券交易所的席位一般不得退回，但在一定条件下允许转让。(对) 　　2.证券交易的特征主要表现为证券的流动性、收益性、风险性。(对) 　　3.可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例将债权转换为股票。(错) 　　4.证券公司一旦成为证券交易所的会员，便自动取得了交易席位。(错) 　　5.指令驱动系统是一种连续交易商市场，或称为做市商市场。(错)　　6.券商和基金公司开立证券账户，由证券交易所受理。(错) 第一章 证券交易概述 本章同步自测 　　一、单项选择题 　　1.下列说法错误的是( )。 　　A.经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一 　　B.只有交易所的会员才能在交易所中进行交易 　　C.我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构 　　D.沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性 　　2.证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的( )个工作日内向中国证监会备案。 　　A.7B.5 C.10 D.15 　　3.根据不同的情况和条件债券交易机制有着各种各样的目标，但是从基本上看，以下不属于债券机制的基本目标的是( )。 　　A.稳定性 　　B.收益性 　　C.有效性 　　D.流动性 　　4.股票交易如果在证券交易所进行，可称谓( )。 　　A.上市交易 　　B.场外交易 　　C.柜台交易 　　D.店头交易 　　5.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于( )正式开业。 　　A.1990年12月和1991年7月 B.1990年11月和1991年4月 　　C.1990年11月和1991年2月 D.1990年12月和1990年11月 　　6.一般来说，信用等级最高的债券是( )。 　　A.金融债券 B.公司债券 C.可转换债券 D.政府债券 　　7.对于开放式基金来说，在基金单位( )的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。 　　A.负债净值 B.资产净值 C.负债总值 D.资产总值 　　8.下面的( )不属于证券交易所会员的权利。 　　A.优先购买股票 　　B.参加会员大会 　　C.对证券交易所事务的提议和表决权 　　D.参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务 　　9.证券交易使得证券的( )特征显示出来。 　　A.收益性 B.风险性 C.期限性 D.流动性 　　10.有关投资者证券账户的说法，正确的是( )。 　　A.由证券公司为投资者开立 　　B.记载投资者证券持有及变更的权利凭证 　　C.记载投资者资金持有及变更的权利凭证 　　D.记载投资者资金、证券持有及变更的权利凭证 11.在证券经纪业务的要素中( )是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。 　　A.经纪商 B.委托人 C.托管人 D.代理人 　　12.根据《证券交易所管理办法》规定，我国证券交易所负责日常事务的是( )。