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押题宝典证券从业之金融市场基础知识自测提分题

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单选题（共45题）

1、2016年12月12日，（）发布《证券期货投资者适当性管理办法》，这是

中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章，是投资者保护领域的基础

性制度，其核心理念就是“将适当的产品销售给适当的投资者”。

A.中国证监会

B.国务院

C.中国证券业协会

D.原中国银监会

【答案】A

2、流动性是金融市场的生命力所在，金融市场的流动性为投资者提供了转让和

买卖金融资产的机会，也为筹资者提供了筹资的必要前提。广义上，流动性包

括（）。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②④

【答案】B

3、下列属于涉及我国股票发行制度范畴的有().

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】B

4、关于股东的表决权，说法正确的是（）。

A.①②

B.②③④

C.③④

D.①③④

【答案】D

5、（2020年真题）2011年1月1日，中国人民银行发行1年期中央银行票

据，每张面值100元，年贴现率3.5%，2011年6月30日该中央银行票据的理

论价格约为（）元。

A.96.6

B.98.3

C.100.0

D.101.1

【答案】B

6、中国证券业协会的章程由（）制定。

A.董事会

B.会员大会

C.中国证监会

D.监察委员会

【答案】B

7、在机构投资者中，（）是证券市场上最活跃的投资者。

A.证券经营机构

B.银行业金融机构

C.保险经营机构

D.其他金融机构

【答案】A

8、（2018年真题）最先通过法律，允许发行无面额股票的国家是（）。

A.美国

B.英国

C.日本

D.德国

【答案】A

9、下列关于交易所债券市场托管方式的说法中错误的是（）。

A.交易所债券市场根据券种的不同，实行的是不同的托管体制

B.国债由中国证券登记结算有限责任公司在中央国债登记结算有限责任公司开

立名义托管账户

C.交易所市场实行“中央登记、三级托管”的制度

D.中国证券登记结算有限责任公司设立电子化债券存管系统，统一管理债券的

存管业务

【答案】C

10、（2018年真题）证券公司从事证券承销业务的具体方式有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】C

11、中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）负责受理企业债务融

资工具的发行注册。交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使

职责。下面关于注册委员会说法正确的是（）。

A.①④

B.①③

C.②③

D.②④

【答案】B

12、证券投资基金是一种（）集合投资方式。

A.①②

B.①③④

C.①④

D.③④

【答案】C

13、下列不属于记账式国债的优点的是（）。

A.发行时间短

B.发行效率高

C.交易手续烦琐

D.成本低

【答案】C

14、我国（）三家商品期货交易所通过多年的发展创新，产品工具体系日渐丰

富，商品期货和期权交易规模多年获得持续快速增长。

A.①③④

B.①②④

C.②③④

D.①②⑤

【答案】D

15、可以通过综合协议交易平台进行的交易有()。Ⅰ．权益类证券大宗交易

Ⅱ．债券大宗交易Ⅲ．专项资产管理计划收益权份额协议交易Ⅳ．公司债券交

易

A.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

16、混合资本债券是指（）为附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之

前但列在一般债务和次级债务之后、期限在（）年以上、发行之日起

（）年内不可赎回的债券。

A.商业银行，15，10

B.证券公司，5，3

C.信托公司，5，3

D.商业银行，10，8

【答案】A

17、直接影响公司原股东利益，需要经过股东大会特别批准的增资方式是

（）。

A.向原股东配售股份

B.向不特定对象公开募集股份

C.发行可转换