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2022证券从业之证券市场基本法律法规基础试题库

和答案要点

单选题（共85题）

1、深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】C

2、公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记录或者隐

瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处

以（）的罚款。

A.二十万元以下

B.五万元以上五十万元以下

C.一万元以上十万元以下

D.三万元以上三十万元以下

【答案】D

3、中国证监会建立监管信息系统，将（）进入其诚信档案。

A.①②④

B.①②③④

C.①③④

D.①②③

【答案】A

4、根据《证券市场禁入规定》的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有

关规定，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大

违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取()证券市

场禁人措施。

A.3—5年

B.5—10年

C.10—15年

D.终身

【答案】B

5、下列职权中，属于股份有限公司董事会的是（）。

A.②③⑤⑥⑦

B.①②③⑤⑥⑦

C.①③④⑥⑦

D.①②③④⑤⑥⑦

【答案】B

6、证券公司可以设独立董事，下列关于董事的说法正确的是（）。

A.证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不应由独立董事担任

B.证券公司经营证券经纪业务、投资咨询业务的，应当建立独立董事制度

C.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务

D.证券公司独立董事与公司其他董事任期相同，不得连任

【答案】C

7、下列有关合伙事务执行的规定，说法正确的是（）。

A.委托一个或者数个合伙人执行合伙事务的，其他合伙人仍可继续执行合伙事

务

B.不执行合伙事务的合伙人无权监督执行事务和合伙人执行合伙事务的情况

C.受委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事

务的，其他合伙人可以决定撤销该委托

D.合伙协议未约定或者约定不明确的，经出席会议的合伙人过半数通过的表决

方法

【答案】C

8、下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是（）。

A.职务、具体职责及履行职责情况

B.知情程度和态度

C.专业背景

D.个人资产数额

【答案】D

9、下列不属于在主办券商管理方面，业务规则要求的是（）。

A.取消对主办券商业务资格的事前审批

B.加强对主办券商的持续管理和信息披露

C.督促主办券商勤勉执业、归位尽责

D.增加审批的同时，强化了过程监管与行为监管

【答案】D

10、未经（）同意，任何地方、部门不得擅自突破企业债券发行的年度规

模。

A.中国证券业协会

B.财政部

C.中国证监会

D.国务院

【答案】D

11、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准

的规定（二）》第四十条的规定，关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解

正确的是（）。

A.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到10万元的，应予立案

追诉

B.擅自运用客户信托的财产数额未达到30万元的，不予立案追诉

C.擅自运用客户资金数额未达到30万元，但擅自运用多个客户资金的，应予立

案追诉

D.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到20万元的，应予立案

追诉

【答案】C

12、下列关于财务顾问主办人必威体育官网网址与培训制度表述正确的有（）。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

13、按照规定，下列说法中正确的是（）。

A.①②

B.①②③

C.①②③④

D.①③④

【答案】D

14、某证券公司2018年2月25日举行了本年第一次董事会会议，以下关于董

事会会议的设置和议事规则正确的是（）。

A.①②③

B.①③⑤

C.②③⑤

D.③④⑤

【答案】B

15、按照《证券公司信息隔离墙