2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷A卷含答案.pdfVIP

2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规

模拟考试试卷A卷含答案

单选题（共30题）

1、下列属于洗钱上游犯罪的有()

A.II、III、IV

B.I、II、III、IV

C.I、II

D.I、III、IV

【答案】B

2、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近（）个月内因涉

嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。

A.12

B.24

C.36

D.48

【答案】C

3、证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构

承包、租赁或者委托给他人经营管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责

任人员单处或者并处警告、3万元以上（）万元以下的罚款。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】B

4、在证券公司自营业务的运作过程中，应明确自营部门在日常经营中()等原

则。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】C

5、股份有限公司发起人、认股人缴纳股款或者交付抵作股款的出资后，下列表

述的情形中，发起人和认股人不得抽回其股本的是（）。

A.创立大会决议不设立公司

B.未按期募足股份

C.作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额

D.发起人未按期召开创立大会

【答案】C

6、证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（）个交易日内，报证券交

易所备案。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】A

7、（2017年真题）证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括

（）。

A.平等

B.自愿

C.专业性

D.适当性

【答案】C

8、下列关联交易表述正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】B

9、对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期最大不超过()。

A.180日

B.90日

C.360日

D.60日

【答案】B

10、根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列关于发行人擅自改变公开发

行证券募集资金用途的后果说法正确的有（）。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】D

11、下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，正确

的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

12、下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】C

13、下列关于公募基金运作方式的说法，正确的有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

14、证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和

（）业务分开办理，不得混合操作。

A.证券保荐

B.证券投资咨询

C.与证券交易活动有关的财务顾问

D.证券资产管理

【答案】D

15、上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括

（）

A.①②④

B.①②③

C.①③④

D.①②③④

【答案】B

16、(2018年真题)下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

17、仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持保证金比例超过

A.250%；300%

B.250%；250%

C.300%；300%

D.300%；250%

【答案】C

18、（2020年真题）下列能成为背信运用受托财产罪主体的有（）。

A