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基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识综合提升试卷含答案讲解

单选题（共20题）

1.创业投资基金是指主要投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金。创业投资基金通过注资的形式对企业的（）进行投资，从而为企业提供发展所需的资金。

创业投资基金是指主要投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金。创业投资基金通过注资的形式对企业的（）进行投资，从而为企业提供发展所需的资金。

A.全部股权

B.增量股权

C.部分股权

D.转让股权

【答案】B

2.关于我国股权投资基金监管，下列表述错误的是（）。

关于我国股权投资基金监管，下列表述错误的是（）。

A.实施适度监管

B.不设事中事后监管

C.不设行政审批

D.依法严厉打击各类非法集资活动

【答案】B

3.（2017年真题）估值调整机制的触发条件有（）。

（2017年真题）估值调整机制的触发条件有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

4.中国证监会及其派出机构可以对以下哪些主体的违法违规行为进行行政处罚?

中国证监会及其派出机构可以对以下哪些主体的违法违规行为进行行政处罚?

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】B

5.以公司形式设立的创业投资企业，可以委托其他创业投资企业或创业投资管理顾问企业作为管理顾问机构，并负责（）业务。

以公司形式设立的创业投资企业，可以委托其他创业投资企业或创业投资管理顾问企业作为管理顾问机构，并负责（）业务。

A.法律

B.投资管理

C.合规性理

D.风险管理

【答案】B

6.股权投资基金管理人应具备至少2名（）。

股权投资基金管理人应具备至少2名（）。

A.负责合规风控的高级管理人员

B.高级管理人员

C.负责内部控制的高级管理人员

D.负责信息披露的高级管理人员

【答案】B

7.一个完整的股权投资基金投资流程通常包括（）。

一个完整的股权投资基金投资流程通常包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ、Ⅵ

【答案】D

8.风险事项向投资者进行披露。

风险事项向投资者进行披露。

A.股权投资基金资金损失所涉风险

B.股权投资基金募集失败所涉风险

C.股权投资基金运营所涉风险

D.基金合同与中国证券投资基金协会合同指引不一致所涉风险

【答案】D

9.加强股权投资基金信息披露制度建设，规范股权投资基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式，有利于（）。

加强股权投资基金信息披露制度建设，规范股权投资基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式，有利于（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

10.某股权投资管理人及时识别，分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，并合理确定风险应对策略，此行为体现的内部控制的要素是()

某股权投资管理人及时识别，分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，并合理确定风险应对策略，此行为体现的内部控制的要素是()

A.风险评估

B.控制活动

C.内部环境

D.内部监督

【答案】A

11.股权投资基金财务尽职调查涵盖的内容不包括（）。

股权投资基金财务尽职调查涵盖的内容不包括（）。

A.未来盈利预测

B.资本性开支

C.定价能力

D.财务风险敏感度分析

【答案】C

12.某机构发起设立一只基金，为了募集到资金，聘请300名人员在街头派发宣传单，向前来咨询的人员承诺投资本金跟存银行一样安全，并且以推介1人给予10%的返点鼓励投资者对外进行广泛宣传。该机构的上述行为中不属于认定非法吸收公众存款罪条件之一的是（）

某机构发起设立一只基金，为了募集到资金，聘请300名人员在街头派发宣传单，向前来咨询的人员承诺投资本金跟存银行一样安全，并且以推介1人给予10%的返点鼓励投资者对外进行广泛宣传。该机构的上述行为中不属于认定非法吸收公众存款罪条件之一的是（）

A.聘请300名人员

B.承诺本金跟存在银行一样安全

C.以返点的手段鼓励投资者对外进行宣传

D.在街头派发宣传单

【答案】A

13.我国《证券法》《基金法》规定，非公开募集投资者人数不得超过（）

我国《证券法》《基金法》规定，非公开募集投资者人数不得超过（）

A.200人

B.300人

C.100人

D.1000人

【答案】A

14.目前我国股权投资基金的募集()。

目前我国股权投资基金的募集()。

A.只能公募

B.根据具体投资对象确定

C.只能私募

D.可以私募，也可以公募

【答案】C

15.(20