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浅谈空管安全管理系统(SMS1)

?近百年来，全球空管界经过长期不懈的努力，在保证空中交通平安方面取得了令人瞩目的成就。同时，我国民航经过几十年的进展建设，空中交通综合保障力量得到了大幅度提高，为保障航空平安制造了有利条件。

???????然而，传统的平安管理着眼于技术细节，虽然保证了运行的规范化，对保障平安起到了重要作用，但在人为因素、组织因素成为航空事故主要诱因的今日，传统的方法对其考虑不足的问题日益突出。空管平安问题已不仅是一个单纯的空中交通管制技术问题，它已经成为涉及整个民航业，甚至涉及民航业外的系统性问题。为此，空管系统必需在传统规范化管理的基础上，综合考虑“人、机、环境”，实行更为系统、全面、有效的平安应对措施。平安管理体系（SMS）正是解决此问题的有效途径。

???????一、平安管理体系（SMS）简介

???????(一)什么是平安管理体系（SMS）

???????所谓“平安管理”，即是组织为达到预期水平的平安指标而实行的系统地管理组织运行风险的行为。ICAO在文件Doc9774AN／969(机场合格审定手册)中对机场的平安管理系统(SMS)作了如下定义：机场管理平安的系统，包括为实现机场平安目标的组织结构、职责安排、工作程序和预防措施等，以保证在机场的平安得到掌握，并确保其平安使用。此外，在英美等国家的手册中对平安管理体系（SMS）都有较明确的定义，详细可概括为：平安管理体系（SMS）是一个组织为了实现平安目标，贯彻平安政策，而将组织结构、职责、工作程序和规定等平安要素整合起来的、明确的平安管理模式。

???????结合分局实际，可以将平安管理体系（SMS）定义为：以清晰透亮?????、系统全面、乐观预防的方式来实现系统的平安管理。其中清晰透亮?????，意思是指全部的平安管理活动应以文件形式清晰描述或记录下来，且应当具有透亮?????度，独立于其他管理活动。系统全面，意思是平安管理活动应有方案地在全系统中持续绽开。乐观预防，意思是在风险转变成担心全大事并造成平安负面影响前，实行一种识别危急并消退风险的预防性方法。

???????(二)平安管理体系（SMS）包含的核心理论

???????平安管理体系（SMS）的核心理论是风险管理，风险管理的三个步骤--“危急识别、风险评估、风险掌握与管理”几乎涉及并影响全部的平安管理行为(平安信息管理、平安评估、事故调查、平安监控等)，它也是主动掌握平安的最有效方式。

???????（三）空管平安管理体系（SMS）的框架及主要内容

???????虽然各国平安管理体系（SMS）的内容略有不同，但总体来看，平安管理体系（SMS）可分为两大部分-强制执行部分和建议执行部分。其中，强制执行部分主要是通过法规、规章、强制标准的方式体现；建议执行部分主要是通过指导手册形式体现。指导手册不仅是对强制执行部分的有效补充，也可以成为贯彻落实执行强制法规要求的指导材料。通常状况下，一个组织可以通过选择多种方法来实现平安管理的需要，但是肯定不存在某一个适合于全部组织的简洁模型，各组织应依据自己的规模、简单度、运行方式、平安文化、运行环节等状况来打算自己的平安管理结构、平安工作思路和方法。

???????ICAO理事会于2004年12月17日召开的第173届会议上批准了ICAO2005年至2010年的战略目标，其中，平安为首要战略目标，并在平安战略目标中提出：“支持各国在全部与平安相关的领域实施平安管理体系（SMS）”，而编写并颁布ICAOSMS手册就是其中一项。

???????（四）国内外平安管理体系（SMS）的状况

???????1.国外的现状

???????加拿大是实施平安管理体系（SMS）比较胜利的国家之一，早在1998年，加拿大运输部在其《飞行2005：加拿大民航平安工作框架》中，承诺将在航空组织中实施平安管理体系。从2000年开头，加拿大运输部着手制定法规方面的建议修正案通告（NPA）并对航空法进行了修订。在2001年至2004年期间，加拿大先后编写了《平安管理体系介绍》、《飞行运行和航空器修理组织的平安管理体系》、《通用航空营运人的平安管理体系：实施指南》、《平安管理体系：加拿大运输部实施方案》、《平安管理体系：评估指南》等材料。2001年以来，加拿大运输部还开展了SMS概念和原理方面的教育活动，并从2003年开头制定了针对局方监察员的SMS培训教材，并对数百名监察员进行了培训。

???????从2005年6月起，加拿大通过规章的形式要求大型航空营运人和修理组织必需在三年内根据时间期限逐步建立起平安管理体系。同时，他们还直接与ICAO、FAA、墨西哥、哥伦比亚、中国和其他国家的民航当局进行合作，通过制订规章和指导材料、研讨和实践等工作来共享他们的阅