XX银行股东大会、董事会、监事会议案管理办法.pdf

银行股东大会、董事会、监事会议案

管理办法

XX

第一章总则

为规范本行股东大会、董事会、监事会的运作，提高议事

效率，维护本行股东及其他利益相关者的合法权益，根据《中

华人民共和国公司法》、《股份制商业银行公司治理指引》等

法律法规，以及本行章程、股东大会议事规则、董事会、监事

会议事规则的有关规定，制订本办法。

第二条本办法所称议案是指本行股东大会、董事会及其

专门委员会、监事会会议议案。

第三条会议议案的内容应分别属于上述机构职权范围内，

应有明确的议题和具体的决议事项，并且符合法律法规和本行

章程、议事规则等有关规定。

、监事会办公室负责股东大会、董事会及其

专门委员会（提名与XXX除外）、监事会议案文件的组织和

印刷，并对议案文件的合规性进行形式审查。对不符合要求的，

XXX、监事会办公室可以要求提出议案的部门进行修改。提

案部门负责撰写议案内容并对其真实性、准确性、完整性和及

时性负责。董事会专门委员会议案内容由其下设的办公室负责。

第五条股东大会、董事会及其专门委员会、监事会决议

中，涉及重大经营事项需由经营层落实的，由董、监事会办公

室将事项进行整理并报请董事长、监事长阅知，董事长、监事

长签批给行长交由经营层落实，行长认为必要时转批综合管理

部督促落实。

第二章提案人

第六条提案人是指有权向股东大会、董事会及其专门委

员会、监事会提出会议议题建议的人员或机构，具体如下：

一）股东大会提案人

2、监事会；

3、单独或合计持有本行3%以上（含）股份的股东。

二）董事会会议提案人

1、董事；

2、董事会专门委员会；

3、监事会；

4、行长；

5、其他董事长指定的本行股东、员工或本行机构。

三）董事会各专门委员会会议提案人

四）监事会会议提案人

1、监事；

2、董事会；

3、行长；

4、其他监事长指定的本行股东、员工或本行机构。

第三章议案管理

第七条XXX、监事会办公室于每年年末制定下一年度董

事会、监事会工作计划，各相关部门将需要股东大会、董事会

及其专门委员会、监事会审议的定期议案分别报送XXX、监

事会办公室。XXX、监事会办公室在综合考虑年度整体安排

的前提下，将部门提交的议题列入工作计划。XXX、监事会

年度计划应征求董事、监事意见。

每次会议召开前天发出通知，征集临时议案。各部门在收

到通知后5天内，需将拟提交董事会和监事会审议的议案内容

与经主管行领导、行长签字同意的《XXX（股东大会、董事

会、监事会）议案申请表》一并报送董事会和监事会办公室。

董事长和监事长将审批XXX、监事会办公室提出的议案。提

案部门需以纸质版本和电子版本提交议案。

如果提案需要相关部门传签或经营层下设委员会、行长办

公会、XXX批准的，提案应取得上述批准。