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行长责任审计报告

(任期责任审计)

中

行长责任审计报告

机密

审计报告,200**年,第号

被审计单位:******

审计项目:行长任期责任审计

期:200年月至20年月审计

审计部门:分行驻审计办事处

审计组长:

主审人:

审计成员:

审计时间:

报告完成时间:

本审计报告须严格必威体育官网网址。本报告是由分行驻审计办事处依据《中华人民共和国商业银行法》、《贷款通则》和《财务管理制度》等有关法规对被审计单位实施现场审计后形成的。有关资料来源于被审计单位所提供的财务信息及有关业务档案。

本报告属省分行所有。在任何情况下～未经省分行同意～被审计单位和被审计当事人以及相关单位、部门及个人不得以任何方式公开或发表本报告全部或其中任何部分内容。

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行长责任审计报告

关于****行长****同志

任期责任审计报告

****分行:

根据《行长任期责任审计和离任审计办法,试行,》的有关规定～受*****分行委托～省分行*****办事处抽调审计人员6人组成审计组,现场审计由*****同志任代组长,～于200*年*月*日至*月*日～对*********行长***同志200*年*月至200*年*月任职期间的责任履行情况进行了现场审计。现将本次审计情况报告如下:

一、基本情况

,一,*********基本情况

************属******州分行市区单点******～现有营业机构*个即营业部～前台部室*个即业务综合部。现有人员*人～其中:行长*人～副行长*人～中层干部*人～一般员工*人。

截至20*年12月末～************各项存款余额****万元～较年初增加****万元～其中:对公存款***万元～较年初增加**万元～储蓄存款**万元～较年初增加**万元,各项贷款余额***万元～较年初增加**万元～四级分类、五级分类均无不良贷款～存贷比为**%,新增发卡量***张,实现利润***万元。

,二,******同志基本情况

******～男～*年*月出生～中共党员～大专文化～经济师～*年*月参加工作～现任******州************行长。

其职业简历为:

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行长责任审计报告

职业经历时起至职业岗位

********工作,历任资金计划股、信贷计划股*副股长、股长等职,

*******州******信贷科副科长

************任副行长,主持工作,、党委副*书记

*************任行长、党委书记

*************行长

根据************领导班子分工情况～******同志任职期间负责全面工作。

,三,审计方法及抽查机构情况

本次审计严格按照《中国******行长任期责任审计操作规程》的程序进行～审计范围和内容严格限定在责任审计方案的范围内～审计中采用了符合性测试和实质性测试等审计方法～并充分利用了20*年度对************各种内外部监督成果～抽取了************审计期间内相关经营指标和有关数据进行了核查。

审计组严格按照审计程序～完成了对审计前问卷及相关资料的分析～召开进点座谈会～现场听取了******同志的任期述职汇报～现场对述职报告进行了民主评议和测评～参与测评人员*人～测评结果为:认为述职报告真实可信*票～占测评人数的*%。并在审计过程中与*************名干部员工进行了个别会谈～听取了他们对******同志任职期间责任履行和业务经营管理情况的意见。此次审计重点检查了************营业部和业务综合部两个部室～抽查面为100%。审计内容涵盖信贷管理、财务会计、内部管理控制等重要业务。

,四,本次现场审计情况

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行长责任审计报告

由于省分行已对******同志200*年*月以前任职期间************各项业务进行了行长责任审计～本次审计不在对200*年*月以前************各项业务和管理进行审计～现场检查主要采取后续审计方式进行。

本次现场审计调阅了************有关会议记录、监管检查报告、信贷档案资料～200*年—200*年会计决算报表及有关账簿～抽查了相关的会计凭证～现场共审计业务*笔～审计金额*万元～发现问题*笔～金额*万元～其中:贷款业务方面～共审计*笔～*万元～占该行贷款总额的*%～审计发现问题*笔～金额*万元～分别占审计问题笔数的*%,金额的*%,财务会计业务方面～共审计*笔～金额*万元～审计发现问题*笔,金额*万元～分别占审计问题笔数的*,金额*。

二、总体评价

******同志在审计期间～在负责全面工作中～能认真贯彻执行党和国家的金融方针政策和上