投资者适当性管理试题.docx

下载文档

193
0
约4.15千字
约 7页
2021-10-10 发布于浙江
举报
版权申诉
保障服务

投资者适当性管理试题.docx

1、本文档共7页，其中可免费阅读3页，需付费199金币后方可阅读剩余内容。
2、本文档内容版权归属内容提供方，所产生的收益全部归内容提供方所有。如果您对本文有版权争议，可选择认领，认领后既往收益都归您。
3、本文档由用户上传，本站不保证质量和数量令人满意，可能有诸多瑕疵，付费之前，请仔细先通过免费阅读内容等途径辨别内容交易风险。如存在严重挂羊头卖狗肉之情形，可联系本站下载客服投诉处理。
4、文档侵权举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。

投资者适当性管理试题一、对错题（10题，3分） 1.证券公司应当对代销金融产品业务实行集中统一管理，明确内设部门和分支机构在代销金融产品业务中的职责。 [判断题] * 对(正确答案) 错 2.投资人购入公募基金前，基金销售机构应当提示投资人阅读基金合同、招募说明书、基金产品资料概要，提供有效途径供投资人查询，并以显著、清晰的方式向投资人揭示投资风险，充分揭示风险。 [判断题] * 对(正确答案) 错 3.投资者分为普通投资者与专业投资者。普通投资者在信息告知、风险预警、适当性匹配等方面享有特别保护。 [判断题] * 对(正确答案) 错 4.经营机构的适当性匹配意见表明其对产品或者服务的风险和