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纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（2018 年一号） 纳斯达克 100 交易型开放式指数 证券投资基金更新招募说明书 （2018 年第一号） 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 截止日：二○一八年四月二十五日 5-1 纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一号） 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会证监许可 [2013]262 号文核准募集。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券期货市场，基金净值会因为证券期货市场波动等因素产生波动，投资 人在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品 特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、 数量等投资行为作出独立决策，承担基金投资中可能出现的各类风险。投资本基金可能遇到 的主要风险包括：（1）本基金特有的风险，主要包括标的指数回报与股票市场平均回报偏离 的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变 更的风险、基金管理人代理申赎投资人买券卖券的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价 的风险、退市风险、申购失败的风险、赎回失败的风险、投资人参考 IOPV 做出投资决策的风 险和 IOPV 计算错误的风险、第三方机构服务的风险、管理风险等；（2）投资风险，主要包括 市场风险等；（3）运作风险，主要包括操作风险等；（4）不可抗力风险；等等。本基金投资 于标的指数成份股、备选成份股的资产不低于基金资产净值的 90%。本基金属于股票型基金， 预期风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，主要 采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相 似的风险收益特征。 基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金 运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 在目前结算规则下，投资人当日申购的基金份额，清算交收完成后方可卖出和赎回，即 T 日申购的基金份额，T+1 日交收成功后T+2 日可卖出和赎回。当日买入的基金份额，同日可以 赎回，但不得卖出。由于登记结算机构对现金替代采取非净额结算交收模式，当投资人赎回 申请被登记结算机构确认后，被赎回的基金份额即被记减，但此时投资人尚未收到赎回现金 替代款。投资人投资本基金时需具有证券账户，证券账户是指上海证券交易所 A 股账户或上 海证券交易所证券投资基金账户。 投资人一旦认购、申购或赎回本基金，即表示对基金认购、申购和赎回所涉及的基金份 额的证券变更登记方式以及申购赎回所涉及现金替代的交收方式已经认可。 纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一号） 投资有风险，投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书。基金管理人提醒投资者基金 投资的 “买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的 投资风险，由投资者自行负担。当投资者赎回时，所得或会高于或低于投资者先前所支付的 金额。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核，本招募说明书所 载内容截止日为 2018 年 4 月 25 日，投资组合为2018 年 1 季度报告，有关财务数据和净值表 现截止日为 2017 年 12 月 31 日。