2019年ISO9001-2015ISO14001-2015质量和环境管理体系内审检查表总表及各部门内审检查表.doc

2019年ISO9001-2015ISO14001-2015质量和环境管理体系内审检查表总表及各部门内审检查表 受审核部门 负责人 审核员 时间 页码 Q: 9001条款及要求 E:14001条款及要求 公司文件或提示 查 询 问 题 审核记录 备注 4 组织环境4.1 理解组织及其环境 组织应确定与其宗旨和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的能力的各种外部和内部因素。并对这些因素的相关信息进行监视和评审。 -正面和负面要素或条件； -考虑各国家地区的法律法规、技术、竞争、市场、文化、社会和经济环境因素。（外部环境） -考虑组织的价值观、文化、知识和绩效等有关的因素。 4 组织环境4.1理解组织及其所处的环境确定与宗旨和战略方向相关并影响实现环境管理体系预期结果的能力的各种外部和内部问题 质量环境手册公司环境分析控制程序风险与机遇管控程序 Q：1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？ 2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？E:企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？E:有无文审组织的相关文件？行业地方的新的法规要求？E:组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？ 总经办行政部 4.2 理解相关方的需求和期望 -组织应确定与质量管理体系有关的相关方； -组织应确定与质量管理体系有关的相关方的要求。 并对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审 4.2理解相关方的需求和期望确定与环境管理体系有关的相关方；这些相关方的需求和期望；这些需求和期望中哪些将成为合规义务 质量环境手册 相关方需求和期望控制程序 Q：公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客户) 包括：?顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性?已与顾客或外部供应商达成的合同?行业规范及标准?和社区团体或非政府组织的协议?法规法案?备忘录?许可，执照或其他授权形式?监管机构发布的制度?条约，公约及草案?和公共机构及顾客的协议?组织要求?自愿原则或行为规范?自愿标示或环境承诺?组织契约合同的承担义务E:与质量环境管理体系有关的相关方是谁？这些相关方的有关需求和期望有哪些？这些需求和 总经办营销部行政部工程部研发部资材部品质部 4.3 确定质量管理体系的范围 组织应确定质量管理体系的边界和适用性，以确定其范围。在确定范围时，组织应考虑： -内部和外部因素，见4.1； -有关相关方的要求，见4.2； -组织的产品和服务。 组织的质量管理体系范围应作为形成文件的信息,可获得并得到保持。 4.3确定环境管理体系的范围 确定环境管理体系的边界和适用性，考虑内外部问题、合规义务、边界、活动、产品、服务、管理权限 质量环境手册 Q：1、公司是否有明确的质量管理体系的边界和范围？并且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务；2、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持？E:组织有无界定管理体系的范围的文件？E:确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？ 总经办品质部行政部 4.4质量管理体系及其过程4.4.1组织应按照本标准的要求，建立、实施、保持和持续改进质量管理体系，包括所需过程及其相互作用。-确定输出、输入；-确定过程的顺序、作用；-确定准则和方法；-确定及确保所需资源；-分派的职责和权限；-应对风险和机遇；-过程评价，实施变更；-改进过程和质量管理体系 4.4 环境管理体系按照标准要求建立、实施、保持和持续改进环境管理体系，包括所需的过程及其相互作用 质量环境手册 Q：公司是否确定质量管理体系的整个过程，包括：是否确定这些过程所需的输入和期望的输出？是否确