2011证券从业资格考试《证券交易》讲义.doc

声明：本资料由大家论坛证券从业考试专区/forum-114-1.html收集整理，转载请注明出自 更多证券从业考试信息，考试真题，模拟题下载/forum-114-1.html 大家论坛，全免费公益性证券从业考试论坛，等待您的光临！ 前　言　　一、2010年考试大纲的变化情况及其在教材中的反映　　1.考试大纲变化（三变三增）　　▲掌握证券交易的基本程序→熟悉证券交易的基本程序（第二章）　　▲了解我国证券托管制度的内容→掌握我国证券托管制度的内容（第二章）　　▲掌握证券登记的概念、种类及其主要内容→熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容（第十章）　　▲（新增）熟悉证券经纪业务运营管理的一般要求（第四章）　　▲（新增）熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务；熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求（第四章）　　▲（新增）熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施（第十章）　　2.2010年教材的变化　　从总体上看，教材由原来的九章变为十章，其中第二章为原来第一章中第二节内容，另外很多章节顺序打乱，重新组合，但内容并没有发生实质性变化。所以在此我只强调一些新增的主要内容：　　▲证券账户注册资料的查询（第四章）　　▲自然人客户申请开通创业板市场交易（第四章）　　▲投资者适当性管理（第四章）　　▲证券经纪业务的营销管理（第四章）　　▲主办券商和信息披露（第五章）　　▲证券交易的结算流程（第十章）　　　　二、考试题型（供参考） 　　单项选择题60道（一个0.5分，共30分）　　不定向选择题40道（一个1分，共40分）　　判断题60道（一个0.5分，共30分）　　　　三、历年来考试出题规律　　1.均为客观题，难度不大。　　2.根据数字（比如日期、最低注册资本金等）出题。　　3.根据重大时间、地点、人物、事件出题。　　4.根据重要规则、规章制度出题。　　5.根据容易使学员混淆的内容出题。　　　　四、学习建议　　1.学习思维路线　　▲抓住考题均是客观题的特点，在日常学习过程中理论联系实际进行理解掌握，不要死记硬背。　　▲抓住教材的行文逻辑路线，关注数字和日期。　　2.学习战略安排　　▲以教材为基础，以听课为重点，以做题为巩固。　　　　五、报名方式 　　报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。　　【献给学员的勉励之词】　　第一章　证券交易概述 ?　　　　本章主要考点　　1.掌握证券交易的定义、特征和原则；　　2.熟悉证券交易的种类；　　3.熟悉证券交易的方式；　　4.熟悉证券投资者的种类；　　5.掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务；　　6.熟悉证券交易场所的含义；　　7.掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能；　　8.熟悉证券交易机制的种类、目标； 　　9.掌握证券交易所会员的资格、权利和义务；　　10.熟悉证券交易所会员的日常管理；　　11.熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定；　　12.熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法。　　 第一节　证券交易的概念、基本要素和交易机制 　　一、证券交易的概念及原则　　（一）证券交易的概念及其特征（掌握）　　1.证券交易的概念　　▲证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。　　▲证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。　　▲证券交易与证券发行的关系：　　一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提；另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。　　2.证券交易的特征　　▲主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。　　【例1】证券是用来证明证券（　）有权取得相应权益的凭证。 　　A.发行人　　B.持有人　　C.管理者　　D.承销者 　　B 　　【例2】下面的（　）不属于证券交易特征。 　　A.收益性　　B.流动性　　C.安全性　　D.风险性 　　答案：C 　　（二）我国证券交易市场发展历程 我国证券交易市场发展历程 1.新中国证券交易市场的建立始于1986年。2.1986年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务。3.1986年9月，上海开办了股票柜台买卖业务。4.1988年4月起，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。5.1990年12月19日，上海证券交易所正式开业。6.1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。7.1992年初，人民币特种股票（B股）在上海证券交易所上市。8.1999年7月1日，我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》，这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。9.2004年5月，中国证监会批准深圳证券交易所