证券资格考试基础知识.doc

证券业从业人员资格考试分析 考试介绍： 证券业从业人员资格考试是证券业从业准入性质的入门考试，是全国性的执业资格考试。考试受中国证监会监督指导，由中国证券业协会主办，考务工作由ATA公司具体承办 证券公司信托投资公司证券清算、登记机构；证券投资咨询机构;证监会或证监会会同有关部门共同认定的其他可经营证券业务或证券相关业务的机构 中国证券监督管理委员会令 第14号 《证券业从业人员资格管理办法》已经2002年10月22日中国证券监督管理委员会第16次主席办公会审议通过，现予公布，自2003年2月1日起施行。 中国证券监督管理委员会主席：周小川 二○○二年十二月十六日? 　 证券业从业人员资格管理办法 第一章　总则 第一条　为了加强证券业从业人员资格管理，促进证券市场规范发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》，制定本办法。 第二条　在依法从事证券业务的机构（以下简称“机构”）中从事证券业务的专业人员，应当按照本办法规定，取得从业资格和执业证书。 第三条　本办法所称机构是指： （一）证券公司； （二）基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构； （三）证券投资咨询机构； （四）证券资信评估机构； （五）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）规定的其他从事证券业务的机构。 　 第四条　本办法所称从事证券业务的专业人员是指： （一）证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员； （二）基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员； （三）证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员； （四）证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员； （五）中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。 第五条　中国证券业协会（以下简称“协会”）依据本办法负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。 第六条　中国证监会对协会有关证券业从业人员资格管理的工作进行指导和监督。 二、报名时间：2010年8月3日至8月12日。 三、考试时间及地点：考试将于2010年10月23日、24日在北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨、乌鲁木齐等40个城市同时举行。 四、考试报名条件：（一）报名截止日年满 18周岁； （二）具有高中或国家承认的相当于高中以上文凭； （三）具有完全民事行为能力。 五、考试科目 ：考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券市场基础知识，专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。单科考试时间为 120分钟。 六、报名方式 ：报名采取网上报名方式。考生可登录中国证券业协会网站按照要求报名。 报名费每单科人民币 70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。 七、考试方式 ：考试采取闭卷、计算机考试方式进行。 八、其他说明 ：考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长期有效。 通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向中国证券业协会申请执业证书。 对比新旧教材的不同： 总体变化 2010年新版《证券市场基础知识》教材（以下简称“新教材”）与2009年旧版教材（以下简称“旧教材”）相比，页码从旧教材的355页增加到新教材的385页，章节没有大的 变化。新教材对知识点进行了系统化地全面梳理，调整了部分知识点的设置，对部分知识点进行了添加或者精简，丰富了沪深300股指期货和介绍经纪商部分相关内容，也增加了创业板相关法律知识，同时也精简了证券登记结算公司相关内容。 具体章节 新教材（8章，385页） 旧教材（8章，355页） 第一章 证券市场概述 证券市场概述 第二章 股票 股票 第三章 债券 债券 第四章 证券投资基金 证券投资基金 第五章 金融衍生工具 金融衍生工具 第六章 证券市场运行 证券市场运行 第七章 证券中介机构 证券中介机构 第八章 证券市场法律制度与监督管理 证券市场法律制度与监督管理 具体变化 第一章 证券市场概述 本章变化不是很大，在证券投资人部分增加了投资者的风险特征与投资适当性；同时删除了证券登记结算机构相关内容；在中国证券市场